84 / 196
84
รายงานประจำ
�ปี 2557
การสร้างการรับรู้ และสื่อสารเจตนารมณ์ในการ
ต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น
การประเมินความเสี่ยง และการติดตามการปฏิบัติตาม
นโยบายต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น
การเข้าร่วมกิจกรรมต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น
ในปี 2557 ได้ มีการสื่อสารเจตนารมณ์ของกลุ่ ม
ตลาดหลักทรัพย์ฯ ในการต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่นต่อผู้มี
ส่วนได้เสียกลุ่มต่างๆ ทั้งภายในและภายนอกองค์กร ผ่านการ
ด�
ำเนินกิจกรรมต่างๆ ดังนี้
ความเสี่ยงด้านการทุจริตคอร์รัปชั่น ถือเป็นหนึ่งในความ
เสี่ยงหลักที่ส�
ำคัญขององค์กร ซึ่งทุกๆ ปีแต่ละหน่วยงานจะ
ต้องมีการประเมินและระบุถึงมาตรการจัดการความเสี่ยงดัง
กล่าว รวมถึงติดตามผลและการรายงานสถานะความเสี่ยง
อย่างต่อเนื่องเพื่อให้มั่นใจว่าตลาดหลักทรัพย์ฯ สามารถจัดการ
ความเสี่ยงได้ทันท่วงที และดูแลการบริหารความเสี่ยงให้อยู่
ในระดับที่ยอมรับได้ โดยมีฝ่ายบริหารความเสี่ยงเป็นผู้ติดตาม
และรายงานสถานะความเสี่ยงให้แก่ผู้บริหารระดับสูง คณะ
อนุกรรมการบริหารความเสี่ยง และคณะกรรมการตลาด
หลักทรัพย์ฯ รับทราบอย่างสม�่
ำเสมอและฝ่ายตรวจสอบภายใน
เป็นผู้ตรวจสอบความมีประสิทธิผลของมาตรการควบคุมภายใน
ที่เกี่ยวข้องกับการป้องกันการทุจริตคอร์รัปชั่น
หน่วยงานก�
ำกับกิจกรรมองค์กร เป็นหน่วยงานที่รับผิดชอบ
โดยตรงในการให้ค�
ำปรึกษา และก�
ำกับดูแลให้การปฏิบัติงาน
ของกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ฯ สอดคล้องตามนโยบายต่อต้าน
การทุจริตคอร์รัปชั่นตลอดจนรับข้อร้องเรียนจากพนักงานที่
พบเห็นการกระท�
ำที่อาจเป็นการทุจริตคอร์รัปชั่น โดยร่วม
กับหน่วยงานตรวจสอบภายในเพื่อตรวจสอบข้อเท็จจริงผ่าน
กระบวนการรับข้อร้องเรียนที่มีความโปร่งใส และให้ความเป็น
ธรรมต่อผู้เกี่ยวข้องทุกฝ่าย และจัดท�
ำรายงานสรุปเสนอต่อ
กรรมการและผู้จัดการ และคณะอนุกรรมการตรวจสอบ
ตลาดหลักทรัพย์ฯ ในฐานะเป็นหนึ่งในองค์กรต่อต้าน
คอร์รัปชัน (ประเทศไทย) สนับสนุนให้กรรมการ ผู้บริหาร และ
พนักงานเข้าร่วมในกิจกรรมต่างๆ ที่สนับสนุนการต่อต้านการ
ทุจริตคอร์รัปชั่นทั้งที่จัดโดยตลาดหลักทรัพย์ฯ หรือหน่วยงาน
อื่นๆ โดยในปี 2557 กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานได้มีการ
เข้าร่วมในกิจกรรมที่เกี่ยวข้องดังกล่าว อาทิ
• คู่ค้า หรือผู้ที่ต้องการเข้ามาเป็นคู่ค้า: จัดประชุมชี้แจง
ต่อคู่ค้าในครั้งแรก เพื่อให้ทราบถึงนโยบายของตลาด
หลักทรัพย์ฯ ในการต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น การ
ระบุข้อความที่แสดงถึงนโยบายในการต่อต้านการทุจริต
คอร์รัปชั่นในกระบวนการจัดซื้อจัดจ้าง เช่น ใบสั่งซื้อสั่ง
จ้าง ประกาศประกวดราคา ประกาศร่างขอบเขตของงาน
(TOR) รวมถึงใน signature mail ของหน่วยงานที่ท�
ำหน้าที่
จัดซื้อจัดจ้าง เป็นต้น
• บริษัทจดทะเบียน บริษัทสมาชิก และหน่วยงานอื่นที่
เกี่ยวข้อง: สื่อสารเพื่อสร้างความเข้าใจ และขอความร่วม
มือในการงดส่งมอบของขวัญให้แก่กลุ่มตลาดหลักทรัพย์ฯ
เพื่อสร้างบรรทัดฐานในการปฏิบัติงานที่ดี
• หน่วยงานก�
ำกับดูแล: ประชุมหารือร่วมกับผู้แทนจาก
ส�
ำนักงาน ก.ล.ต. เพื่อแลกเปลี่ยนความคิดเห็นใน
แนวทางการสร้าง CG Awareness ให้กับพนักงานใน
องค์กร และการ Implement นโยบายที่ส�
ำคัญเช่น นโยบาย
ต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น และแนวปฏิบัติในการรับหรือ
ให้ของขวัญ เป็นต้น
• ผู้บริหารและพนักงานกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ฯ: การสร้าง
ความรู้ ความเข้าใจในเจตนารมณ์และแนวปฏิบัติในการ
งดรับของขวัญและแนวปฏิบัติในการต่อต้านการทุจริตและ
การคอร์รัปชั่นอย่างต่อเนื่องผ่านช่องทางต่างๆ ทั้ง News-
letter / Web-based activity / การจัดประชุมชี้แจง เป็นต้น
• เข้ าร่ วมเป็ นกรรมการองค์ กรต่ อต้ านคอร์ รัปชัน
(ประเทศไทย) โดยมีประธานกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ
เป็นผู้แทนของตลาดหลักทรัพย์ฯ ในการเข้าร่วมประชุม
และให้ความเห็นอันจะเป็นประโยชน์ต่อการพัฒนา
แนวทางการต่อต้านการทุจริตและคอร์รัปชั่นของประเทศ
• เข้าร่วมงานวันต่อต้านคอร์รัปชั่นประจ�
ำปี 2557 ซึ่งจัด
เมื่อวันที่ 6 กันยายน 2557 ภายใต้ชื่องาน “HAND IN
HAND… ปฎิรูปการต่อสู้ เพื่อชัยชนะอย่างยั่งยืน” เพื่อ
ให้เกิดความร่วมมือของภาครัฐและเอกชนในการต่อต้าน
คอร์รัปชั่นของประเทศ
• เข้าร่วมในงานประชุมสัมมนาใหญ่ประจ�
ำปี 2557 ของ
สมาคมผู้ตรวจสอบภายในแห่งประเทศไทย ในหัวข้อ
บรรยายเรื่อง “การต่อต้านการคอร์รัปชั่นยุคใหม่กับการ
ก�
ำกับดูแลกิจการ” เมื่อวันที่ 15 กันยายน 2557
• เข้าร่วมรับฟังเสวนาคลีนิคไอเอ ในหัวข้อ “Money
laundering case study and related law & regulation”
โดยสมาคมผู้ตรวจสอบภายในแห่งประเทศไทย เมื่อวันที่
20 ธันวาคม 2557