Page 71 - SET TH l Press Esc to Exit

69
• นโยบายการกำกับดูแลกิจการ กำหนดโดยใช้หลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีของ The Organization for Economic and
Co-operation and Development (OECD) เป็นแนวทางหลัก และใช้หลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีสำหรับบริษัทจดทะเบียนเป็นส่วนประกอบ
โดยคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ มุ่งหวังให้กรรมการ ผู้บริหารและพนักงานทุกคนในองค์กรปฏิบัติงานโดยยึดนโยบายฯ ฉบับนี้อย่าง
เคร่งครัด เพื่อให้กลุ่มตลาดหลักทรัพย์ฯ มีมาตรฐานการกำกับดูแลกิจการที่เป็นที่ยอมรับและเป็นตัวอย่างที่ดีให้องค์กรอื่นๆ ในตลาดทุนไทย
• จรรยาบรรณกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนดขึ้นเพื่อให้กรรมการ อนุกรรมการ ที่ปรึกษา และพนักงานของตลาดหลักทรัพย์ฯ
เข้าใจถึงมาตรฐานด้านจริยธรรมที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ ใช้ในการดำเนินงาน และยึดถือปฏิบัติ ทั้งนี้ กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานทุกคนได้รับ
เอกสารจรรยาบรรณเมื่อเข้ารับตำแหน่งหรือเข้าทำงานใหม่ และพนักงานเข้าใหม่ทุกคนลงนามตกลงที่จะปฏิบัติตาม
ตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้กำหนดให้หน่วยงานกำกับกิจกรรมองค์กร ทำหน้าที่เป็นหน่วยงานรับข้อร้องเรียนจากพนักงานในกรณี
ที่พบพฤติกรรมหรือเหตุการณ์ใดๆ ที่อาจเป็นการฝ่าฝืนหรือการไม่ปฏิบัติตามจรรยาบรรณฯ ซึ่งมีการกำหนดกระบวนการดำเนินการเมื่อได้รับ
ข้อร้องเรียน รวมถึงมาตรการคุ้มครองผู้ร้องเรียนหรือผู้ที่ให้ความร่วมมือในการตรวจสอบไว้อย่างชัดเจน เพื่อให้ความเป็นธรรมแก่ผู้ที่เกี่ยวข้อง
ทุกฝ่าย
ตลอดปี 2555 ไม่พบเหตุการณ์ใดๆ หรือการปฏิบัติใดๆ ของกรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานของกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ฯ ที่
ไม่สอดคล้องกับนโยบายการกำกับดูแลกิจการ และจรรยาบรรณฯ ที่กำหนดไว้
• การรักษาความลับและการใช้ข้อมูลภายใน คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ ตระหนักถึงความสำคัญของการดูแลรักษา
ความลับของข้อมูลขององค์กร และการดูแลมิให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์จากการนำข้อมูลความลับขององค์กรไปใช้ในทางมิชอบ ทั้งนี้
ได้กำหนดข้อปฏิบัติเรื่องการนำข้อมูลขององค์กรไปใช้ เพื่อให้กรรมการ และพนักงานของกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ฯ ยึดถือปฏิบัติอย่างเคร่งครัด
อาทิ ไม่ใช้ข้อมูลขององค์กรที่ได้รับจากการปฏิบัติหน้าที่เพื่อแสวงหาประโยชน์ให้แก่ตนเองหรือผู้อื่นโดยมิชอบ รักษาความลับขององค์กรโดย
ดูแลระมัดระวังมิให้เอกสารหรือข่าวสารอันเป็นความลับขององค์กรรั่วไหลหรือตกไปถึงผู้ที่ไม่เกี่ยวข้องอันอาจเป็นเหตุให้เกิดความเสียหายแก่
องค์กร ไม่เปิดเผยข้อมูลที่เป็นความลับขององค์กรแม้พ้นสภาพหรือสิ้นสุดการปฏิบัติงานที่องค์กรไปแล้ว ทั้งนี้ ในปี 2555 ตลาดหลักทรัพย์ฯ
ได้เริ่ม implement ระบบ Data Leak Prevention หรือ DLP ซึ่งเป็นเครื่องมือที่ช่วยในการควบคุมการเผยแพร่ข้อมูลขององค์กร และป้องกัน
มิให้ข้อมูลความลับขององค์กรรั่วไหล
• แนวปฏิบัติในการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหลักทรัพย์จดทะเบียนของกรรมการและพนักงาน กำหนดขึ้นเพื่อดำรงรักษาไว้ซึ่ง
ความไว้วางใจของสาธารณชนในการทำหน้าที่เป็นศูนย์กลางในการซื้อขายหลักทรัพย์ และเพื่อป้องกันไม่ให้เกิดการแสวงหาผลประโยชน์จาก
การล่วงรู้ข้อมูลในระหว่างการปฏิบัติงาน โดยกำหนดให้การได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหลักทรัพย์ ต้องเป็นการกระทำในลักษณะการลงทุนด้วย
ความซื่อสัตย์สุจริต ไม่ใช้ข้อมูลหรืออำนาจหน้าที่จากการปฏิบัติงานทำการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหลักทรัพย์ กรรมการต้องรายงานการถือ
หลักทรัพย์ของตนเอง รวมทั้งของคู่สมรส และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ ซึ่งการรายงานดังกล่าวให้รายงานโดยลับ สำหรับพนักงานต้องขอ
อนุญาตผู้บังคับบัญชาทุกครั้งก่อนการลงทุนในหลักทรัพย์ นอกจากนี้ ห้ามพนักงานจำหน่ายหลักทรัพย์ที่ถือครองไว้น้อยกว่า 30 วัน
ทั้งนี้ ในปี 2555 ไม่มีกรณีการพิจารณาการกระทำที่ขัดต่อข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ และกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับการดำเนิน
งานของตลาดหลักทรัพย์ฯ ซึ่งรวมถึงการใช้ข้อมูลภายในหรืออำนาจหน้าที่เพื่อทำการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหลักทรัพย์ของกรรมการและ
พนักงานตลาดหลักทรัพย์ฯ
• นโยบายและแนวปฏิบัติเพื่อขจัดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ เพื่อป้องกันมิให้พนักงานกระทำการที่เป็นการเพื่อเอื้อประโยชน์
ให้แก่บุคคลใดไม่ว่าทางตรงหรือทางอ้อม และไม่ทำการใดๆ ที่มีความขัดแย้งกับผลประโยชน์ของตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงได้กำหนดแนวปฏิบัติ
และตัวอย่างในการขจัดความขัดแย้งทางผลประโยชน์สำหรับกรรมการและผู้จัดการ และพนักงานของตลาดหลักทรัพย์ฯ ในเรื่องต่างๆ อาทิ
- กำหนดข้อห้ามสำหรับพนักงานตลาดหลักทรัพย์ฯ ในการดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการหรือที่ปรึกษาในบริษัทจดทะเบียน
หรือบริษัทสมาชิก ซึ่งรวมถึงกรรมการและผู้จัดการด้วย ทั้งนี้ ในการดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการ หรือที่ปรึกษาในบริษัท
หรือองค์กรอื่นใดของพนักงาน จะต้องได้รับความเห็นชอบจากกรรมการและผู้จัดการ และกรณีกรรมการและผู้จัดการจะ
ต้องได้รับความเห็นชอบจากประธานกรรมการ
- กำหนดข้อพึงปฏิบัติกรณีพนักงานหรือผู้เกี่ยวข้องต้องการเป็นคู่ค้ากับตลาดหลักทรัพย์ฯ พนักงานต้องเปิดเผยความสัมพันธ์
กับผู้ที่เกี่ยวข้องเป็นลายลักษณ์อักษร และต้องไม่มีส่วนร่วมในการพิจารณาว่าจ้างสินค้าและบริการดังกล่าว