Page 83 - SET TH l Press Esc to Exit

81
5. คณะอนุกรรมการวินัย
หน่วยงานที่ดูแล : ฝ่ายวินัยและคดี
องค์ประกอบ : ประกอบด้วยอนุกรรมการ 5 คน โดยอย่างน้อยต้องเป็นกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ 1 คน ผู้มีความรู้และประสบการณ์
ในกิจการตลาดหลักทรัพย์ฯ ธุรกิจหลักทรัพย์ หรือธุรกิจการเงินเป็นอย่างดี 1 คน ผู้ทรงคุณวุฒิด้านกฎหมาย 1 คน และผู้จัดการ
ตลาดหลักทรัพย์ฯ หรือผู้บริหารที่มีตำแหน่งไม่น้อยกว่าผู้ช่วยผู้จัดการฯ ที่ได้รับมอบหมายจากผู้จัดการฯ 1 คน
วาระการดำรงตำแหน่ง : 1 มกราคม 2556 - 31 ธันวาคม 2557
รายชื่อ ด�ำรงต�ำแหน่ง
1. นางภัทธีรา ดิลกรุ่งธีระภพ ประธานอนุกรรมการ
2. นายรพี สุจริตกุล อนุกรรมการ
3. นายสุทธิ สุขยิ่ง อนุกรรมการ
4. นายสุเทพ พีตกานนท์ อนุกรรมการ
5. นายศักรินทร์ ร่วมรังษี อนุกรรมการ
คณะอนุกรรมการดังกล่าว มีหน้าที่ดังต่อไปนี้
1. พิจารณาความผิดและลงโทษบุคคลที่ฝ่าฝืนหรือมีส่วนเกี่ยวข้องในการฝ่าฝืนข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ และรายงานการ
ลงโทษให้คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ ทราบ ยกเว้นกรณีความผิดและลงโทษดังต่อไปนี้ ให้คณะอนุกรรมการวินัยพิจารณา
และเสนอความเห็นต่อคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ เพื่อพิจารณาความผิดและลงโทษ
(ก) การสั่งเพิกถอนหลักทรัพย์จากการเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน
(ข) การสั่งห้ามบริษัทสมาชิกรายใดรายหนึ่งเข้าทำการซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ เป็นการชั่วคราว
(ค) การสั่งเพิกถอนสมาชิกภาพของบริษัทสมาชิก
(ง) กรณีอื่นๆ ตามที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนด
2. พิจารณาและสั่งการอื่นใดเพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดว่าด้วยการพิจารณาความผิดและลงโทษทางวินัย ตลอดถึงการปฏิบัติอื่นใด
ที่จำเป็นต่อกระบวนการพิจารณาความผิดและลงโทษทางวินัย
6. คณะกรรมการอุทธรณ์
หน่วยงานที่ดูแล : ฝ่ายวินัยและคดี
องค์ประกอบ : เป็นบุคคลที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ แต่งตั้งโดยได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดย
คณะกรรมการอุทธรณ์ต้องมีจำนวนไม่น้อยกว่า 3 คน แต่ไม่เกิน 5 คน ซึ่งในจำนวนนี้อย่างน้อยต้องเป็นผู้ทรงคุณวุฒิ และมีประสบการณ์
สูงด้านกฎหมาย ด้านการบัญชีและการเงิน และด้านธุรกิจหลักทรัพย์ ด้านละ 1 คน
วาระการดำรงตำแหน่ง : 1 กรกฎาคม 2554 - 30 มิถุนายน 2556
รายชื่อ ด�ำรงต�ำแหน่ง
1. ศ.หิรัญ รดีศรี ประธานกรรมการ
2. นายโชคชัย ตั้งพูลสินธนา กรรมการ
3. ศาสตราจารย์พิเศษประสิทธิ์ โฆวิไลกูล กรรมการ
4. นายมานพ นาคทัต กรรมการ
5. ดร.สมจินต์ ศรไพศาล กรรมการ