54 / 94
54
.Ĕ
งA.ร8
%การ ;J
1 า&
/ลัก รัพ&Ę
1&Ĕ
างC รĔ
งD.
ตลาดหลักทรัพย์ฯ มีหน้าที่ตรวจสอบและก�
ากับดูแลการซื้อขายหลักทรัพย์ เพื่อให้เกิดกระบวนการซื้อขายที่เป็นธรรม (fair
trade) และยกระดับความเชื่อมั่นของตลาดทุนผ่านมาตรการก�
ากับดูแลทั้งเชิงป้องปราม (preventive) และการตรวจสอบ
การซื้อขาย (preliminary investigation) เช่น การติดตามให้บริษัทจดทะเบียนเปิดเผยข้อมูลอย่างถูกต้อง ครบถ้วน ทันเวลา
การก�
ากับดูแลการส่งค�
าสั่งซื้อขายที่ไม่เหมาะสมซึ่งอาจน�
าไปสู่การสร้างราคาหลักทรัพย์ การให้ลูกค้าซื้อหลักทรัพย์ด้วย
บัญชี %ash $alance กรณีที่สภาพการซื้อขายผิดปกติและไม่มีปัจจัยพื้นฐานรองรับ และการตรวจสอบกระบวนการซื้อขาย
ที่ไม่เป็นธรรม เป็นต้น
ตลาดหลักทรัพย์ฯ มีระบบการติดตามและตรวจสอบการซื้อขาย
แบบ real-time surveillance (SET 9#T%*) ซึ่งเป็นมาตรฐาน
เดียวกับตลาดหลักทรัพย์ชั้นน�
าทั่วโลก เพื่อให้การก�
ากับดูแล
การซื้อขายหลักทรัพย์มีความโปร่งใสและมีประสิทธิภาพตาม
มาตรฐานสากล โดยเมื่อพบว่าสภาพการซื้อขายของหลักทรัพย์
ผิดปกติโดยไม่มีปัจจัยพื้นฐานรองรับ ตลาดหลักทรัพย์ฯ
จะด�
าเนินการดังนี้
1. ติดตามบริษัทจดทะเบียนให้ชี้แจงพัฒนาการส�
าคัญ
ที่ยังไม่ได้เปิดเผย และอาจส่งผลให้สภาพการซื้อขายผิดปกติ
2. แจ้งเตือนให้บริษัทสมาชิกมีมาตรการด�
าเนินการตาม
ความเหมาะสมเมื่อพบการส่งค�
าสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่ผิดปกติ
เช่น พฤติกรรมการส่งค�
าสั่งซื้อขายที่เป็นการชี้น�
าราคา เป็นต้น
3. ด�
าเนินมาตรการป้องกันความเสี่ยงด้านการช�
าระราคา
และความเสี่ยงต่อระบบซื้อขายโดยรวม (มาตรการ Trading alert
และ Turnover list) ดังนี้
ให้ลูกค้าซื้อหลักทรัพย์ด้วยบัญชี %ash $alance
ให้ลูกค้าซื้อหลักทรัพย์ด้วยบัญชี %ash $alance
และห้ามน�
าหลักทรัพย์นั้นมาเป็นหลักประกัน
ในการก�
าหนดวงเงินซื้อขายของลูกค้า
ให้ลูกค้าซื้อหลักทรัพย์ด้วยบัญชี %ash $alance
และห้ามน�
าหลักทรัพย์นั้นมาเป็นหลักประกัน
ในการก�
าหนดวงเงินซื้อขายของลูกค้า และห้าม
การหักกลบราคาค่าซื้อและค่าขายหลักทรัพย์
กันในวันเดียวกัน (0et settlement)
อย่างไรก็ตาม ตลาดหลักทรัพย์ฯ อาจพิจารณาขยายระยะเวลาการใช้มาตรการแต่ละระดับออกไปได้ตามความเหมาะสม และ
อาจประกาศหยุดพักการซื้อขายเป็นการชั่วคราว (*alt) ในกรณีที่หลักทรัพย์มีสภาพการซื้อขายที่ผิดปกติหรือเปลี่ยนแปลง
ไปอย่างมากโดยไม่สอดคล้องกับปัจจัยพื้นฐาน
/ลัก รัพ&Ę
9I
A ĕ
าAก Ę
Trading alert list
ระดั การD ĕ
%า รการ
Trading alert list
%า รการ
Cash balance
คร5J
ท9I
å
คร5J
ท9I
ä
คร5J
ท9I
ã
Net Settlement
/ĕ
า%นN
า/)5
กทร5
"&Ę
น5J
น%าเ ě
น
/)5
ก ร4ก5
นDนการกN
า/น
+ เ 8
นื J
อ า& อ )=
กคĕ
า