101 / 196
101
คณะอนุกรรมการของตลาดหลักทรัพย์ฯ ปี 2558
1. คณะอนุกรรมการตรวจสอบ
2. คณะอนุกรรมการบริหารความเสี่ยง
3. คณะอนุกรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน
4. คณะอนุกรรมการบรรษัทภิบาลและความรับผิดชอบต่อสังคม
5. คณะอนุกรรมการวินัย
6. คณะกรรมการอุทธรณ์
7. คณะอนุกรรมการกฎหมาย
8. คณะอนุกรรมการกองทุนคุ้มครองผู้ลงทุนในหลักทรัพย์
9. คณะอนุกรรมการก่อสร้างอาคารตลาดหลักทรัพย์ฯ
10. คณะอนุกรรมการส่งเสริมการจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์
1. คณะอนุกรรมการตรวจสอบของตลาดหลักทรัพย์ฯ
หน่วยงานที่ดูแล : ฝ่ายตรวจสอบภายใน
รายชื่อ
องค์ประกอบ:
กรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างน้อย 3 คน ที่ได้รับการแต่งตั้งจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. 1 คน
เป็นกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ ซึ่งเป็นผู้บริหารของสมาชิกและได้รับเลือกตั้งจากสมาชิก 1 คน และอย่างน้อย
1 คน เป็นผู้มีความรู้ ความเข้าใจ หรือมีประสบการณ์ด้านการบัญชี การเงิน หรือการตรวจสอบ
วาระการดำ
�รงตำ
�แหน่ง:
มีวาระตามวาระของการเป็นกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ
1. นางโชติกา
สวนานนท์
ประธานอนุกรรมการ
2. นายชาญชัย
กงทองลักษณ์
อนุกรรมการ
3. ดร.สุภัค
ศิวะรักษ์์
อนุกรรมการ
ดำ
�รงตำ
�แหน่ง
คณะอนุกรรมการดังกล่าวมีหน้าที่พิจารณาและ
ด�
ำเนินการดังต่อไปนี้
1. สอบทานรายงานทางการเงินของตลาดหลักทรัพย์ฯ ก่อน
น�
ำเสนอต่อคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ
2. ให้ค�
ำแนะน�
ำเกี่ยวกับการแต่งตั้ง การเลิกจ้าง และก�
ำหนด
ค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชีของตลาดหลักทรัพย์ฯ
ประสานงานกับผู้ สอบบัญชีเกี่ยวกับวัตถุประสงค์
ในการด�
ำเนินการตรวจสอบขอบเขตแนวทาง แผนงาน
และปัญหาที่พบระหว่างการตรวจสอบ และประเด็น
ที่ผู้สอบบัญชีเห็นว่ามีสาระส�
ำคัญ
3. ประสานงานกับฝ่ายตรวจสอบภายในของตลาดหลักทรัพย์ฯ
เกี่ยวกับวัตถุประสงค์และการวางแผน การตรวจสอบ
การรายงานผลการตรวจสอบ การประเมินประสิทธิผล
ของระบบการควบคุมภายในของตลาดหลักทรัพย์ฯ
การประเมินความเพียงพอของทรัพยากรที่ใช้ในการ
ควบคุมภายใน รวมถึงปัญหาที่พบระหว่างการตรวจสอบ
4. ปรึกษาและพิจารณาทบทวนผลการตรวจสอบและ
ข้อเสนอแนะของผู้สอบบัญชีและของฝ่ายตรวจสอบ
ภายใน รวมทั้งติดตามการด�
ำเนินการของฝ่ายจัดการ
ต่อข้อเสนอแนะดังกล่าว เพื่อเสนอคณะกรรมการตลาด
หลักทรัพย์ฯ ทราบ
5. ดูแลให้มีการปฏิบัติตามกฎหมายและข้อก�
ำหนดของ
หน่วยงานที่ก�
ำกับดูแลตลาดหลักทรัพย์ฯ
6. ดูแลให้ มีการบริหารความเสี่ยงที่ส�
ำคัญของตลาด
หลักทรัพย์ฯ
7. รายงานการด�
ำเนินงานของคณะอนุกรรมการให้คณะ
กรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ ทราบเป็นระยะๆ อย่างน้อย
ปีละ 4 ครั้ง
8. หน้ าที่อื่นอันเกี่ยวเนื่องกับการปฏิบัติงานของคณะ
อนุกรรมการตรวจสอบที่อาจก�
ำหนดเพิ่มเติมโดยคณะ
กรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ
ข้อมูล ณ วันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2558