105 / 196
105
5. คณะอนุกรรมการวินัย
หน่วยงานที่ดูแล : ฝ่ายวินัยและคดี
รายชื่อ
ดำ
�รงตำ
�แหน่ง
องค์ประกอบ:
ประกอบด้วยอนุกรรมการ 5 คน โดยอย่างน้อยต้องเป็นกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ 1 คน
ผู้มีความรู้และประสบการณ์ในกิจการตลาดหลักทรัพย์ฯ ธุรกิจหลักทรัพย์ หรือธุรกิจการเงินเป็นอย่างดี 1 คน
ผู้ทรงคุณวุฒิด้านกฎหมาย 1 คน และกรรมการและผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์ฯ หรือผู้บริหารที่มีตำ
�แหน่ง
ไม่น้อยกว่าผู้ช่วยผู้จัดการฯ ที่ได้รับมอบหมายจากกรรมการและผู้จัดการ 1 คน
วาระการดำ
�รงตำ
�แหน่ง:
1 มกราคม 2558 - 31 ธันวาคม 2559 (วาระ 2 ปี ตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ
เรื่องการพิจารณาความรับผิดและลงโทษทางวินัย พ.ศ. 2543)
• ผู้มีความรู้และประสบการณ์ในธุรกิจหลักทรัพย์หรือธุรกิจการเงินเป็นอย่างดี
1. นางภัทธีรา
ดิลกรุ่งธีระภพ
ประธานอนุกรรมการ
2. นายรพี
สุจริตกุล
อนุกรรมการ
• กรรมการที่ได้รับการเลือกตั้งจากสมาชิก
3. ศ.(พิเศษ) กิติพงศ์ อุรพีพัฒนพงศ์
อนุกรรมการ
• ผู้ทรงคุณวุฒิด้านกฎหมาย
4. นายสุทธิ
สุขยิ่ง
อนุกรรมการ
5. ผู้บริหารที่มีตำ
�แหน่งไม่น้อยกว่าผู้ช่วยผู้จัดการฯ
อนุกรรมการ
ที่ได้รับมอบหมายจากกรรมการและผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์ฯ
1. พิจารณาความผิดและลงโทษบุคคลที่ฝ่าฝืนหรือมีส่วน
เกี่ยวข้องในการฝ่าฝืนข้อก�
ำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ
และรายงานการลงโทษให้คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ
ทราบ ยกเว้ นกรณีความผิดและลงโทษดังต่ อไปนี้
ให้คณะอนุกรรมการวินัยพิจารณาและเสนอความเห็น
ต่อคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ เพื่อพิจารณาความผิด
และลงโทษ
(ก) การสั่งเพิกถอนหลักทรัพย์จากการเป็นหลักทรัพย์
จดทะเบียน
(ข) การสั่งห้ามบริษัทสมาชิกรายใดรายหนึ่งเข้าท�
ำการ
ซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ
เป็นการชั่วคราว
(ค) การสั่งเพิกถอนสมาชิกภาพของบริษัทสมาชิก
(ง) กรณีอื่นๆ ตามที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ
ก�
ำหนด
2. พิจารณาและสั่งการอื่นใดเพื่อให้เป็นไปตามข้อก�
ำหนดว่า
ด้วยการพิจารณาความผิดและลงโทษทางวินัย ตลอดถึง
การปฏิบัติอื่นใดที่จ�
ำเป็นต่ อกระบวนการพิจารณา
ความผิดและลงโทษทางวินัย
คณะอนุกรรมการดังกล่าว มีหน้าที่ดังต่อไปนี้