106 / 196
106
รายงานประจำ
�ปี 2557
6. คณะกรรมการอุทธรณ์
หน่วยงานที่ดูแล : ฝ่ายวินัยและคดี
รายชื่อ
ดำ
�รงตำ
�แหน่ง
องค์ประกอบ:
เป็นบุคคลที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ แต่งตั้งโดยได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ
ก.ล.ต. โดยคณะกรรมการอุทธรณ์ต้องมีจำ
�นวนไม่น้อยกว่า 3 คน แต่ไม่เกิน 5 คน ซึ่งในจำ
�นวนนี้อย่างน้อยต้องเป็น
ผู้ทรงคุณวุฒิและมีประสบการณ์สูงด้านกฎหมาย ด้านการบัญชีและการเงิน และด้านธุรกิจหลักทรัพย์ ด้านละ 1 คน
วาระการดำ
�รงตำ
�แหน่ง:
1 กรกฎาคม 2556 - 30 มิถุนายน 2558 (วาระ 2 ปี ตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ
เรื่อง การพิจารณาและวินิจฉัยอุทธรณ์ พ.ศ. 2543)
1. ศ.หิรัญ
รดีศรี
ประธานกรรมการ
2. นายโชคชัย
ตั้งพูลสินธนา
กรรมการ
3. ศาสตราจารย์พิเศษ ประสิทธิ์
โฆวิไลกูล
กรรมการ
4. นายมานพ
นาคทัต
กรรมการ
5. ดร.สมจินต์
ศรไพศาล
กรรมการ
1. พิจารณาค�
ำขออุทธรณ์ค�
ำสั่งลงโทษของคณะกรรมการ
ตลาดหลักทรัพย์ฯ คณะอนุกรรมการวินัย และกรรมการ
และผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าผู้อุทธรณ์มิได้กระท�
ำ
ความผิดอันเป็นการฝ่าฝืนข้อก�
ำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ
จริงตามที่ขออุทธรณ์หรือไม่
2. พิจารณาค�
ำขอทุเลาการบังคับตามค�
ำสั่งลงโทษ (ถ้ามี)
โดยอาจก�
ำหนดเงื่อนไขหรือหลักประกันใดๆ ตามที่จ�
ำเป็น
ด้วยก็ได้
3. ท�
ำความเห็นเสนอคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ
เพื่อพิจารณาสั่งการให้ลงโทษ ลดโทษหรือไม่ลงโทษ หรือ
ยืนยันตามค�
ำสั่งลงโทษที่มีการอุทธรณ์ หรือสั่งการ
อย่างหนึ่งอย่างใดในประเด็นที่ผู้อุทธรณ์ได้อุทธรณ์มา
4. มีค�
ำสั่งให้ยุติและจ�
ำหน่ายค�
ำอุทธรณ์ ในกรณีที่ผู้อุทธรณ์
ได้ถอนค�
ำอุทธรณ์ไปก่อนหรือระหว่างการพิจารณาและ
วินิจฉัยของคณะกรรมการอุทธรณ์
คณะอนุกรรมการดังกล่าว มีหน้าที่ดังต่อไปนี้