SET App
Settrade App
ค้นหาขั้นสูง
ค้นหาขั้นสูง
ตลท. มีการกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการรับสมาชิกที่เป็นธรรม โปร่งใส และไม่มีลักษณะที่เป็นการกีดกันการแข่งขัน โดย ตลท.มีการกำกับดูแลการดำเนินงาน
ของสมาชิกให้เป็นไปตามข้อกำหนดแบบ risk-based approach เพื่อสนับสนุนให้สมาชิกสามารถดำเนินธุรกิจภายใต้การแข่งขันที่เป็นธรรม
การปฏิบัติงานของสมาชิกมีความน่าเชื่อถือ ลดความเสี่ยงหรือผลกระทบที่อาจมีต่อสมาชิก ผู้ลงทุนและอุตสาหกรรมโดยรวม
ของสมาชิกให้เป็นไปตามข้อกำหนดแบบ risk-based approach เพื่อสนับสนุนให้สมาชิกสามารถดำเนินธุรกิจภายใต้การแข่งขันที่เป็นธรรม
การปฏิบัติงานของสมาชิกมีความน่าเชื่อถือ ลดความเสี่ยงหรือผลกระทบที่อาจมีต่อสมาชิก ผู้ลงทุนและอุตสาหกรรมโดยรวม
ตลท. มีการกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการรับสมาชิกที่เป็นธรรม โปร่งใส และไม่มีลักษณะที่เป็นการกีดกันการแข่งขัน โดย ตลท. มีการกำกับดูแลการดำเนินงานของสมาชิกให้เป็นไปตามข้อกำหนดแบบ risk-based approach เพื่อสนับสนุนให้สมาชิกสามารถดำเนินธุรกิจภายใต้การแข่งขันที่เป็นธรรม การปฏิบัติงานของสมาชิกมีความน่าเชื่อถือ ลดความเสี่ยงหรือผลกระทบที่อาจมีต่อสมาชิก ผู้ลงทุนและอุตสาหกรรมโดยรวม
คุณสมบัติของสมาชิก
| บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ |
| มีฐานะการเงินมั่นคงและผลการดำเนินงาน |
| มีความพร้อมในการประกอบธุรกิจ |
| มีมาตรฐานการปฏิบัติงานที่ดี |
| เป็นสมาชิกของหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง |
การกำกับดูเเลบริษัทสมาชิก
1
Off-site monitoring
สมาชิกทุกแห่งต้องรายงานข้อมูลต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เพื่อใช้ในการกำกับและให้ทราบถึงสถานะของสมาชิก
2
On-site monitoring
ตลาดหลักทรัพย์ฯ จะเข้าตรวจสอบสมาชิกด้วยวิธีการและมาตรฐานเดียวกัน โดยพิจารณาในลักษณะ risk-based approach จากข้อมูล off-site monitoring และข้อมูลสำคัญในปัจจุบัน ทั้งนี้จะเข้าตรวจสอบสมาชิกแต่ละแห่งทุก 2 ถึง 3 ปี
