เป็นวิชาชีพที่มีคุณค่าและมีความสำคัญอย่างยิ่งต่อการพัฒนาตลาดทุนไทยเพราะ IC เป็นบุคลากรตัวกลางที่ต้องให้ข้อมูลการลงทุนและคำแนะนำการลงทุนที่มีคุณภาพ เพื่อประกอบการตัดสินใจลงทุนให้กับผู้ลงทุนและประชาชนในการสร้างความมั่งคั่งและมั่นคง ในชีวิตเป็นวิชาชีพที่เหมาะสำหรับผู้ที่ชอบให้คำแนะนำปรึกษา ชอบการติดต่อเจรจาและชอบงานขาย
การก้าวเข้ามาสู่วิชาชีพผู้แนะนำการลงทุนไม่ใช่เรื่องยาก หากเราศึกษาข้อมูลและมีการเตรียมตัวให้พร้อม
ซึ่งคู่มือเล่มนี้ได้สรุปขั้นตอนสำหรับการก้าวสู่เส้นทางผู้แนะนำการลงทุน ดังต่อไปนี้
สำรวจตัวเองในด้านความรู้ ทักษะ อุปนิสัย ความชอบ ความถนัด เพื่อดูว่าการเป็น IC จะเหมาะสมกับตัวเองหรือไม่
ศึกษาข้อมูลเกี่ยวกับการเป็น IC เช่น วุฒิการศึกษา คุณสมบัติ รายได้ ความมั่นคง โอกาสเติบโตในหน้าที่การงาน ฯลฯ
ผู้ที่จะเข้ามาประกอบวิชาชีพ ควรศึกษาข้อมูลเพื่อเตรียมตัวสอบใบอนุญาต ดังนี้
ศึกษาประกาศและแนวปฏิบัติที่เกี่ยวกับใบอนุญาต หากมีข้อสงสัยท่านสามารถติดต่อ สำนักงาน ก.ล.ต. ฝ่ายกำกับและพัฒนาการขายผลิตภัณฑ์การลงทุน | |
02-033-9999 insec@sec.or.th |
ศึกษาโครงสร้างหลักสูตรทดสอบใบอนุญาตทั้งในเรื่องเนื้อหาที่จะออกสอบ จำนวนข้อสอบ เวลาที่สอบเกณฑ์การผ่านการสอบ และค่าธรรมเนียม เป็นต้น หากมีข้อสงสัยท่านสามารถติดต่อ ฝ่ายพัฒนาความรู้ผู้ประกอบวิชาชีพ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย | |
tsi_licensing@set.or.th |
เตรียมตัวสอบโดยการอ่านหนังสือสอบด้วยตนเอง ศึกษาหนังสือหรือเอกสารประกอบการสอบที่เกี่ยวข้องหรือสั่งซื้อหนังสือได้ที่ SET eBook หากมีข้อสงสัยท่านสามารถติดต่อ ฝ่ายพัฒนาความรู้ผู้ประกอบวิชาชีพ www.set.or.th/professional |
สมัครเข้ารับการอบรมหลักสูตรเตรียมตัวสอบใบอนุญาต ติดต่อ สถาบันฝึกอบรมที่เปิดสอน เช่น | |
สถาบันฝึกอบรม สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย (ATI) www.ati-asco.org | |
สมาคมบริษัทจัดการลงทุน (AIMC Knowledge) www.aimc.or.th |
หน่วยงานที่ได้รับอนุญาตให้เป็นผู้จัดสอบใบอนุญาตผู้แนะนำการลงทุน มี 2 แห่ง คือ
สถาบันฝึกอบรม สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย (ATI)
สมาคมบริษัทจัดการลงทุน (AIMC Knowledge)
ผู้สอบผ่านแล้ว สามารถยื่นเอกสารขอเป็นผู้แนะนำการลงทุน (ขอความเห็นชอบและพิจารณาคุณสมบัติ) ได้ตามขั้นตอนดังต่อไปนี้
กรอกแบบคำขอที่สำนักงาน ก.ล.ต.
www.sec.or.th
(กรอกข้อมูลผ่านระบบ ORAP)
ยื่นแบบคำขอ เอกสารประกอบ และชำระค่าธรรมเนียม
2,140 บาท (รวม VAT)
สำนักงาน ก.ล.ต. พิจารณา
(ภายใน 5 วันทำการ)
สำนักงาน ก.ล.ต. แจ้งผลผ่านทาง website
ติดต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ฝ่ายใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์ 02-033-9999 inva@sec.or.th
สำหรับผู้ที่มีใบอนุญาตสามารถประกอบวิชาชีพในตลาดทุนได้หลากหลายประเภทบริษัท อาทิ บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.) ธนาคารพาณิชย์ บริษัทประกันภัย เป็นต้น
ใบอนุญาตผู้แนะนำการลงทุน มีอายุการให้ความเห็นชอบ 2 ปี ผู้แนะนำการลงทุนต้องดำเนินการดังต่อไปนี้เพื่อต่ออายุใบอนุญาต
เข้ารับการอบรมหรือเข้าร่วมกิจกรรม หรือศึกษาเพิ่มเติม (อย่างใดอย่างหนึ่ง) เพื่อต่ออายุใบอนุญาต ซึ่งถือเป็นการพัฒนาตนเองอย่างต่อเนื่องทุกๆ 2 ปี ดังนี้ |
การเข้ารับการอบรม 12 ชม. |
เป็นวิทยากร / อาจารย์ในหลักสูตรที่ สำนักงาน ก.ล.ต. เห็นชอบ 15 ชม. |
สอบผ่าน CISA หรือ CFA ที่ระดับสูงขึ้น |
ขั้นตอนการต่ออายุใบอนุญาต |
กรอกแบบคำขอต่ออายุที่สำนักงาน ก.ล.ต.
www.sec.or.th
(กรอกข้อมูลผ่านระบบ ORAP)
พิมพ์แบบคำขอ และใบแจ้งค่าธรรมเนียม
ชำระค่าธรรมเนียมคำขอต่ออายุ
1,070 บาท (รวม VAT)
ทั้งนี้ ระบบการต่ออายุใบอนุญาต สำนักงาน ก.ล.ต. จะเปิดให้กรอกข้อมูลได้ตั้งแต่วันที่ 1 ก.ย. – 15 ธ.ค.ของทุกปี