SET App
Settrade App
ผู้ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์
(Compliance Officer)
ผู้ที่ทำหน้าที่กำกับดูแลปฏิบัติงานของพนักงานในองค์กร
หรือการทำกิจกรรมทางการตลาดขององค์กรให้เป็นไปตามกฎหมาย
และกฎระเบียบ ซึ่งมี สำนักงาน ก.ล.ต. เป็นผู้ควบคุมนโยบาย
เจ้าหน้าที่ปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์
(Operation Officer)
ผู้ที่ทำหน้าที่ในฐานะฝ่ายสนับสนุน และอำนวยความสะดวก
ให้งานของผู้แนะนำการลงทุน หรือหน่วยงานส่วนหน้า ขององค์กรราบรื่น
ตั้งแต่งานเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ อนุมัติวงเงินการชำระ ราคา เป็นต้น
Back Office Personnel (BOO) คือใครบ้าง
| ลักษณะงาน | ผู้ที่ทำหน้าที่นี้ควรมีความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับธุรกิจหลักทรัพย์ รวมถึงกฎเกณฑ์ข้อบังคับของหน่วยงานทางการที่เกี่ยวข้องกับ การประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ในประเทศต่าง ๆ และให้คำปรึกษา แนะนำเกี่ยวกับกฎระเบียบและมาตรฐานการดำเนินธุรกิจที่เกี่ยวข้องให้แก่ ผู้บริหาร ทบทวนระบบงาน เพื่อประเมินความเสี่ยง ในการปฏิบัติงาน เพื่อให้เป็นไปตามกฎหมาย ระเบียบปฏิบัติ | งานที่ปฏิบัติการหลักทรัพย์ในธุรกิจหลักทรัพย์ยังแบ่งลักษณะงานออกมา ได้เป็นส่วนงานย่อย ๆ ซึ่งในแต่ละส่วนงานจะมีลักษณะการ ทำงานที่แตกต่างกัน ดังรายละเอียดต่อไปนี้ งานเปิดบัญชีเป็นการ ตรวจสอบความถูกต้องและครบถ้วนของเอกสารที่ยืนยันตัวตนของลูกค้าและทำความรู้จักลูกค้าตามหลักเกณฑ์ของ กฎหมายฟอกเงิน งานอนุมัติวงเงินเกี่ยวข้องกับการวิเคราะห์ลูกค้า เพื่ออนุมัติวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์งานชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ซึ่งเกี่ยวข้องกับการติดตามบันทึกรายการและตรวจสอบข้อมูล การซื้อขายและส่งเอกสาร ยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์ให้กับลูกค้า รวมถึงดูแลเกี่ยวกับการฝากถอนเงิน การวางหลักประกัน และการติดต่อประสานงานกับตลาดหลักทรัพย์ฯ งานทะเบียนหลักทรัพย์เกี่ยวข้องกับการให้บริการลูกค้าเกี่ยวกับธุรกรรมด้านทะเบียนหลักทรัพย์ อาทิ การโอนหุ้น การจำนำหุ้น รวมถึง การดูแลสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหุ้น |
| คุณลักษณะหลักที่ควรมี |  มีความน่าเชื่อถือ มีความรับผิดชอบ มีความเป็นกลาง มีความจำดี ซื่อสัตย์สุจริต ละเอียดรอบคอบ | ทำงานรวดเร็ว ซื่อสัตย์สุจริต ชอบการให้บริการ ทำงานอย่างเป็นระบบ มีทักษะการสื่อสารที่ดี ละเอียดรอบคอบ |
| คุณสมบัติ | จบการศึกษาตั้งแต่ระดับปริญญาตรีขึ้นไป ไม่จำกัดสาขา | |