รายงานความยั่งยืน 2560

รายงานความยั่งยืน ประจำ�ปี 2560 16 บทบาทความรับผิดชอบของคณะกรรมการ พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กำหนดให้คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ มีหน้าที่พิจารณา นโยบาย กลยุทธ์ และติดตามผลการดำเนินงานขององค์กรให้ เป็นไปตามกฎหมายข้อบังคับ โดยปฏิบัติงานด้วยความซื่อสัตย์ สุจริต คำนึงถึงผลกระทบต่อสังคมและสิ่งแวดล้อม ทั้งนี้ ความ รับผิดชอบของคณะกรรมการเป็นอิสระจากฝ่ายจัดการอย่างชัดเจน โดยกำหนดให้ “ประธานกรรมการ” ต้องเลือกจากบุคคลที่ไม่ เป็น “กรรมการและผู้จัดการ” และต้องไม่มีความสัมพันธ์ใดๆ กับฝ่ายจัดการเพื่อประโยชน์ในการตรวจสอบและการดุลอำนาจ การประชุมคณะกรรมการ คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ มีหน้าที่เข้าร่วมประชุม เพื่อให้ความเห็นและตัดสินใจเกี่ยวกับนโยบาย แผนงาน และ งบประมาณที่ฝ่ายจัดการนำเสนอ โดยมติจากที่ประชุมมีผล ต่อทิศทางการดำเนินงานของตลาดทุนด้วย ปี 2560 มีการ จัดประชุมรวม 20 ครั้ง อัตราเข้าร่วมประชุมเฉลี่ย 94% ผลการดำเนินงานที่สำคัญ ปี 2560 • ประกาศนโยบายการกำกับดูแลกิจการและจรรยาบรรณ กลุ่มตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ฉบับปี 2560 • อนุมัติกลยุทธ์ แผนงาน และงบประมาณองค์กรภายใต้ แนวคิด Towards Sustainable Growth with Innovation • มอบหมายให้ฝ่ายจัดการดำเนินการ ดังนี้ o เพิ่มประสิทธิภาพระบบควบคุมภายในและการบริหาร ความเสี่ยงองค์กรตามมาตรฐาน The Committee of Sponsoring Organization of Tradeway Commission (COSO) o ทบทวนระเบียบและแนวปฏิบัติการทำงานให้สอดคล้อง กับนโยบายการกำกับดูแลกิจการและจรรยาบรรณ กลุ่มตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ฉบับปี 2560 o ส่งเสริมวัฒนธรรมบรรษัทภิบาล (CG Culture) ภายใน องค์กรอย่างเป็นรูปธรรม o จัดโครงการ SET Innovation Awards ส่งเสริมการพัฒนา นวัตกรรมองค์กร o จัดทำแนวปฏิบัติการจัดซื้อจัดจ้างที่ครอบคลุมประเด็น บรรษัทภิบาลและสิ่งแวดล้อม องค์ประกอบคณะกรรมการ คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ สรรหาจากผู้มีความรู้ ความเชี่ยวชาญ มีประสบการณ์หลากหลายที่เป็นประโยชน์ต่อการ พัฒนาองค์กรและตลาดทุน องค์ประกอบของคณะกรรมการมีจำนวน 11 ท่านตามข้อกำหนดของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มีรายละเอียดดังนี้ 1 ได้รับเลือกตั้งให้ดำรงตำแหน่งตั้งแต่วันที่ 28 พฤษภาคม 2560 องค์ประกอบคณะกรรมการ วาระ ด�ำรง ต�ำแหน่ง ระยะเวลาด�ำรงต�ำแหน่ง เพศ น้อยกว่าหรือเท่ากับ 2 ปี มากกว่า 2 ปีแต่ไม่เกิน 4 ปี ชาย หญิง กรรมการ ที่ไม่เป็น ผู้บริหาร แต่งตั้งโดยสำนักงาน ก.ล.ต. (5 ท่าน) 2 ปี ไม่เกิน 2 วาระ - 1. ดร.ชัยวัฒน์ วิบูลย์สวัสดิ์ (ประธานกรรมการ) 2. นางโชติกา สวนานนท์ 3. นางวรวรรณ ธาราภูมิ 4. ดร.สมชัย ไทยสงวนวรกุล 5. ดร.สุภัค ศิวะรักษ์ 7 3 เลือกตั้งจากที่ประชุม สมาชิกตลาดหลักทรัพย์ฯ (5 ท่าน) 1. นางภัทธีรา ดิลกรุ่งธีระภพ 1 2. นายปริญญ์ พานิชภักดิ์ 1. ศาสตราจารย์พิเศษ กิติพงศ์ อุรพีพัฒนพงศ์ 2. นายชัยภัทร ศรีวิสารวาจา 3. นายพิเชษฐ สิทธิอำนวย กรรมการ ที่เป็น ผู้บริหาร แต่งตั้งโดยคณะกรรมการ ตลาดหลักทรัพย์ฯ (1 ท่าน) 4 ปี - นางเกศรา มัญชุศรี (กรรมการและผู้จัดการ) - 1 รวม 11 2 9 7 (64%) 4 (36%)