 |
ถาม-ตอบ |
กรณีการงดลงทุน NVDR สำหรับผู้ลงทุนไทย คลิกที่นี่ |
|
|
|
|
| |
|
|
| |
1. |
ที่มาของ บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด คืออะไร
| |
| |
ตอบ |
เนื่องจากหลายบริษัทในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย จะมีข้อจำกัดเรื่องการควบคุมสัดส่วนการถือครองหลักทรัพย์ของคนต่างด้าวที่ระบุไว้ตามกฎหมายไทย (Foreign Limit) ซึ่งหลังจากวิกฤติเศรษฐกิจปี พ.ศ. 2540 ประเทศไทยประสบปัญหาสภาพคล่องลดลง ซึ่งนักลงทุนต่างชาติบางรายต้องการลงทุนในบริษัทจดทะเบียน แต่ติดข้อจำกัดเรื่อง Foreign Limit ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย จึงหาวิธีการอำนวยความสะดวกให้กับนักลงทุนต่างชาติ โดยการจัดตั้ง "บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด" ขึ้นมาในปี พ.ศ. 2543 ซึ่งจุดประสงค์เพื่อกระตุ้นการลงทุนและเพิ่มสภาพคล่องให้ตลาดหลักทรัพย์ และเป็นทางเลือกหนึ่งสำหรับนักลงทุนต่างชาติ ที่สนใจลงทุนในบริษัทจดทะเบียนแต่อาจไม่สามารถลงทุนในหลักทรัพย์นั้นได้ อันเนื่องมาจากการควบคุมสัดส่วนการถือครองหลักทรัพย์ของคนต่างด้าวที่ระบุไว้ตามกฎหมายไทย
| |
| |
|
| |
| |
2. |
ข้อดีของการลงทุนผ่านตราสาร NVDR คืออะไร
| |
| |
ตอบ |
นักลงทุนต่างชาติสามารถลงทุนในหุ้นของบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ได้ โดยไม่ติดข้อจำกัดเรื่องการถือครองหลักทรัพย์ของคนต่างด้าว (Foreign Limit) และนักลงทุนยังได้รับสิทธิประโยชน์ทางการเงินต่างๆ (Financial Benefits) เสมือนการลงทุนในหุ้น แต่จะไม่มีสิทธิในการออกเสียงในที่ประชุมของบริษัท (Non-Voting Rights)
| |
| |
|
| |
| |
3. |
บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัดจะยกเลิกการซื้อขายเอ็นวีดีอาร์หรือไม่
| |
| |
ตอบ |
บริษัทไม่ยกเลิกการซื้อขายเอ็นวีดีอาร์ นักลงทุนสามารถสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เอ็นวีดีอาร์ได้ตามปกติ แต่จะเปลี่ยนแปลงวิธีการสั่งซื้อขายเอ็นวีดีอาร์ระหว่างบริษัทสมาชิก (Broker) กับตลาดหลักทรัพย์ ทั้งนี้ นักลงทุนจะไม่ได้รับผลกระทบที่เกิดขึ้นจากการเปลี่ยนแปลง นักลงทุนสามารถสั่งให้บริษัทสมาชิก(Broker) ซื้อขายเอ็นวีดีอาร์และได้รับหุ้นเอ็นวีดีอาร์ได้ตามปกติ และบริษัทสมาชิก (Broker) จะทำงานร่วมกับบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด ในการจัดส่งหุ้นเอ็นวีดีอาร์ให้กับนักลงทุน
| |
| |
|
| |
| |
4. |
ประโยชน์ที่เกิดขึ้นจากการเปลี่ยนแปลงวิธีการซื้อขายเอ็นวีดีอาร์
| |
| |
ตอบ |
นักลงทุนยังคงสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เอ็นวีดีอาร์ตามเหมือนเดิม โดยบริษัทสมาชิก (Broker) จะความสะดวกและทางเลือกมากขึ้นในการส่งคำสั่ง และมีค่าใช้จ่ายที่ต่ำลงกว่าเดิม
| |
| |
|
| |
| |
5. |
ขั้นตอนการเปลี่ยนหุ้น Foreign เป็น NVDR
| |
| |
ตอบ |
ตามหนังสือชี้ชวนกำหนดเกี่ยวกับขั้นตอนการเปลี่ยนหุ้นกับ NVDR ว่าจะต้องทำผ่านระบบการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์ โดยหากผู้ลงทุนมีหุ้น Foreign ก็สามารถดำเนินการเปลี่ยนเป็นหุ้น Local และทำบันทึกรายการซื้อขาย Trade Report ในระบบการซื้อขาย เพื่อเปลี่ยนเป็น NVDR ได้ อย่างไรก็ตาม สิทธิประโยชน์ของผู้ลงทุนต่างชาติในหุ้น Foreign จะมีมากกว่าการถือครอง NVDR ในเรื่องของการมีสิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นด้วย
| |
| |
|
| |
| |
6. |
ขั้นตอนการเปลี่ยน NVDR เป็นหุ้น Foreign
| |
| |
ตอบ |
ผู้ลงทุนใน NVDR ที่ต้องการเปลี่ยนเป็นหุ้น Foreignสามารถแจ้งให้สมาชิกผู้ฝาก ดำเนินการผ่านระบบงานรับฝากหลักทรัพย์ได้ โดยหากหลักทรัพย์อ้างอิงมีผู้ลงทุนต่างชาติถือครองยังไม่เต็มตามข้อจำกัดการลงทุนของผู้ลงทุนต่างด้าว สมาชิกผู้ฝากก็สามารถดำเนินการเปลี่ยนเป็นหุ้น Foreign ได้เลย แต่หากหลักทรัพย์อ้างอิงมีผู้ลงทุนต่างชาติถือครองเต็มตามข้อจำกัดการลงทุนของผู้ลงทุนต่างด้าวแล้ว สมาชิกผู้ฝากสามารถนำ NVDR เข้าคิวเพื่อรอการเปลี่ยนเป็นหุ้น Foreign ได้
| |
| |
|
| |
| |
7. |
ในการปิดสมุดทะเบียนเพื่อให้สิทธิต่างๆ จะปรากฏชื่อ บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัดหรือ ชื่อผู้ถือหุ้นในการรับสิทธิประโยชน์
| |
| |
ตอบ |
ในการปิดสมุดทะเบียนของหุ้นอ้างอิง จะปรากฏชื่อ บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด บนหน้าทะเบียนและเป็นผู้รับสิทธิประโยชน์จากบริษัทจดทะเบียนตามกฎหมาย โดยบริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด จะกำหนดปิดสมุดทะเบียนของ NVDR ในวันเดียวกับหุ้นอ้างอิง และจะนำสิทธิประโยชน์ที่ได้รับจากการเป็นผู้ถือหุ้นอ้างอิงมาจัดสรรให้แก่ผู้ถือเอ็นวีดีอาร์ที่มีชื่อปรากฏตามรายชื่อ ณ วันปิดสมุดทะเบียนที่ให้สิทธิ
| |
| |
|
| |
| |
8. |
ผู้ลงทุนที่มีความประสงค์ที่จะซื้อหรือขายเอ็นวีดีอาร์ ต้องดำเนินการทำสัญญากับบริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จํากัด ก่อนการซื้อหรือขายเอ็นวีดีอาร์ หรือไม่
| |
| |
ตอบ |
ผู้ลงทุนที่มีความประสงค์ที่จะซื้อหรือขายเอ็นวีดีอาร์ ไม่ต้องทําสัญญาใดกับบริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จํากัด สามารถสั่งซื้อหรือขายเอ็นวีดีอาร์ผ่านบริษัทสมาชิก (Broker) ได้ตลอดเวลา โดยให้ระบุในคำสั่งซื้อ
หรือคำสั่งขายว่าเป็นการซื้อหรือขายเอ็นวีดีอาร์
| |
| |
|
| |
| |
9. |
ผู้ลงทุนสามารถซื้อหรือขายเอ็นวีดีอาร์ ในกระดานหลักทรัพย์ใด
| |
| |
ตอบ |
ผู้ลงทุนสามารถซื้อหรือขายเอ็นวีดีอาร์ได้บนกระดานหลัก (Main Board) โดยราคาที่ซื้อหรือขายเอ็นวีดีอาร์จะเป็นราคาเดียวกับหลักทรัพย์อ้างอิง
| |
| |
|
| |
| |
10. |
ผู้ลงทุนสามารถแจ้งความประสงค์ไปยังบริษัทสมาชิก (Broker) ให้ดําเนินการเปลี่ยนหลักทรัพย์ที่ซื้อขายบนกระดานหลัก (Main Board) เป็นเอ็นวีดีอาร์ ได้หรือไม่และมีค่าใช้จ่ายอย่างไรบ้าง
| |
| |
ตอบ |
ได้ โดยการทํารายการซื้อขายแบบ Trade Report ผ่านระบบซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์ (ขายหลักทรัพย์ที่ซื้อและซื้อเอ็นวีดีอาร์) โดยผู้ลงทุนจะเสียค่าธรรมเนียมการซื้อขายเอ็นวีดีอาร์เหมือนกับค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์ทั่วไป (Commission Fee)
| |
| |
|
| |
| |
11. |
การซื้อขายเอ็นวีดีอาร์ในกระดานหลัก (Main Board) หรือวิธีซื้อขายแบบ Trade Report จะได้รับเงินหรือเอ็นวีดีอาร์เมื่อใด
| |
| |
ตอบ |
ผู้ลงทุนจะได้รับเงินหรือเอ็นวีดีอาร์ในวันทำการที่ 2 นับแต่วันที่ซื้อขายเอ็นวีดีอาร์ (T+2) เช่นเดียวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ทั่วไป
| |
| |
|
| |
| |
12. |
ระยะเวลาที่ใช้ในการเปลี่ยนเอ็นวีดีอาร์เป็นหลักทรัพย์ที่ซื้อขายบนกระดานต่างประเทศ (Foreign)
| |
| |
ตอบ |
การเปลี่ยนเอ็นวีดีอาร์เป็นหลักทรัพย์ที่ซื้อขายบนกระดานต่างประเทศ (Foreign)จะดำเนินการผ่านระบบงานของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ หากหลักทรัพย์ที่ต้องการจะขอเปลี่ยนมีอัตราส่วนการถือครองหลักทรัพย์ของผู้ถือหลักทรัพย์ต่างประเทศ (Foreign limit) เพียงพอ เอ็นวีดีอาร์จะเปลี่ยนสถานะเป็นหลักทรัพย์ที่ซื้อขายบนกระดานต่างประเทศ (Foreign) ทันทีหากหลักทรัพย์ที่ต้องการขอเปลี่ยนมี Foreign limit ไม่เพียงพอ จะนำเอ็นวีดีอาร์เข้าคิวเพื่อรอโอน
เป็นหลักทรัพย์ที่ซื้อขายบนกระดานต่างประเทศ(Foreign) โดยเอ็นวีดีอาร์ที่อยู่ระหว่างเข้าคิวยังคงได้รับการจัดสรรสิทธิประโยชน์ทางการเงินอย่างครบถ้วน
| |
| |
|
| |
| |
13. |
การปิดสมุดทะเบียนพักการโอนหุ้นเพื่อสิทธิรับเงินปันผล (XD) หรือสิทธิจองซื้อหุ้นเพิ่มทุน (XR) ผู้ลงทุนที่อยู่ระหว่างเข้าคิวเปลี่ยนเอ็นวีดีอาร์เป็นหลักทรัพย์ที่ซื้อขายบนกระดานต่างประเทศ (Foreign) จะยังคงได้รับสิทธิประโยชน์ดังกล่าวหรือไม่
| |
| |
ตอบ |
ผู้ลงทุนที่อยู่ระหว่างการนำเอ็นวีดีอาร์เข้าคิวเปลี่ยนเป็นหลักทรัพย์ที่ซื้อขายบนกระดานต่างประเทศ (Foreign) ยังคงได้รับสิทธิประโยชน์ทางการเงินอย่างครบถ้วน ได้เสมือนกับการลงทุนในหุ้นสามัญของบริษัทจดทะเบียน
| |
| |
|
| |
| |
14. |
หากพบข้อผิดพลาดในการส่งคำสั่งซื้อขาย NVDR บริษัทสมาชิก (Broker) จะสามารถแก้ไขรายการซื้อขาย NVDR ดังกล่าวได้ หรือไม่ อย่างไร
| |
| |
ตอบ |
สามารถดำเนินการได้ โดยมีรายละเอียด ดังนี้
1) ในกรณีที่ยังมิได้ชำระราคาและส่งมอบ
1.1 ผ่านระบบงานของตลาดหลักทรัพย์
แก้ไขข้อมูลโดยระบุวัตถุประสงค์การซื้อขาย NVDR ในคำสั่งซื้อขาย ก่อนปิดการซื้อขายในวันนั้น ภายในเวลา 17.00 น. ของวันที่ซื้อขายหลักทรัพย์ (วันที่ T)
1.2 ผ่านระบบงานของสำนักหักบัญชี
แก้ไขรายการ NVDR โดยใช้ Function NVDR Adjustment ซึ่งจะต้องอ้างอิงหมายเลขรายการซื้อขาย (Deal Number) เพื่อทำการแก้ไขรายละเอียด ดังนี้
- แก้ไขรายการซื้อได้ตั้งแต่วันที่ซื้อขายหลักทรัพย์จนถึงวันทำการที่ครบกำหนดชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ ภายใน 11.30 น
- แก้ไขรายการขายได้ตั้งแต่วันที่ซื้อขายหลักทรัพย์จนถึงวันทำการที่ครบกำหนดชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ ภายใน 13.15 น.
โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 20 เมษายน 2563 (วันครบกำหนดชำระราคาและส่งมอบ) เป็นต้นไป
2) ในกรณีที่ชำระราคาและส่งมอบแล้ว
สมาชิกสามารถแก้ไขผ่านระบบงานของสำนักหักบัญชี โดยอ้างอิงหมายเลขรายการซื้อขาย (Deal Number) ย้อนหลังได้ไม่เกิน 3 เดือน แต่หากหลักทรัพย์นั้นมีการปิดสมุดทะเบียนภายใน 3 เดือนที่ผ่านมา สมาชิกจะทำรายการที่อ้างอิงกับรายการซื้อขายได้หลังวันปิดสมุดทะเบียนแล้วเท่านั้น
| |
| |
|
| |
| |
15. |
การทํารายการซื้อขายแบบ Trade Report เพื่อการเปลี่ยนหลักทรัพย์ที่ซื้อขายบนกระดานหลัก (Main Board) เป็น เอ็นวีดีอาร์ มีข้อจํากัด ในเรื่องจํานวนหลักทรัพย์ และราคาที่ทํารายการซื้อขายแบบ Trade Report หรือไม่
| |
| |
ตอบ |
มีวิธีการตามหลักเกณฑ์การทํารายการซื้อขายแบบ Trade Report ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยสามารถดูรายละเอียดได้ ใน www.set.or.th หัวข้อ ข้อบังคับ และประกาศ เกี่ยวกับการซื้อขาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์
| |
| |
|
| |
| |
16. |
เมื่อผู้ลงทุนมีการสั่งขายเอ็นวีดีอาร์ แต่ทำการส่งมอบเอ็นวีดีอาร์ล่าช้ากว่ากำหนดวันชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ (Settlement date)จะมีผลเป็นอย่างไร
| |
| |
ตอบ |
ในวันที่ชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ (T+2) เมื่อผู้ลงทุนไม่มีเอ็นวีดีอาร์มาส่งมอบ ระบบงานศูนย์รับฝากหลักทรัพย์จะไปหักหลักทรัพย์อ้างอิงในบัญชีบริษัท (Clearing PORT)ของบริษัทสมาชิก (Broker) แทนในจํานวนเดียวกับเอ็นวีดีอาร์ที่ผิดนัดส่งมอบ
| |
| |
|
| |
| |
17. |
หากผู้ลงทุนที่ถือครองเอ็นวีดีอาร์ไม่ได้รับสิทธิในการออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัทจดทะเบียน สิทธิดังกล่าวจะตกเป็นของใคร
| |
| |
ตอบ |
สิทธิดังกล่าวจะตกเป็นของบริษัทไทยเอ็นวีดีอาร์ จํากัด แต่บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จํากัด จะไม่ใช้สิทธินั้นในการออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัทจดทะเบียน เว้นแต่กรณีการเพิกถอนหลักทรัพย์ออกจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (Delist)
| |
| |
|
| |
| |
18. |
หากหลักทรัพย์อ้างอิงให้สิทธิในการจองซื้อหุ้นเพิ่มทุน (XR) ผู้ถือเอ็นวีดีอาร์จะได้รับสิทธิในการจองซื้อหุ้นเพิ่มทุนหรือไม่
| |
| |
ตอบ |
บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด จะให้สิทธิแก่ผู้ถือเอ็นวีดีอาร์ในการซื้อเอ็นวีดีอาร์เพิ่ม โดยสิทธิดังกล่าวจะมีสัดส่วนและราคาตามสิทธิที่ผู้ถือหลักทรัพย์อ้างอิงควรได้รับ
| |
| |
|
| |
| |
19. |
กรณีที่หลักทรัพย์อ้างอิงให้สิทธิผู้ถือหุ้นเดิมจองซื้อหุ้นเพิ่มทุน (XR) ผู้ลงทุนสามารถระบุความประสงค์ในการจองซื้อหุ้นเพิ่มทุนเป็นเอ็นวีดีอาร์ ได้หรือไม่
| |
| |
ตอบ |
ไม่สามารถทําได้เนื่องจากสิทธิในการจองซื้อหุ้นเพิ่มทุน เป็นการให้สิทธิจากการถือครองหุ้นเดิม ดังนั้นหากผู้ลงทุนถือครองหลักทรัพย์อ้างอิง ก็จะได้รับสิทธิในการจองซื้อและได้รับหลักทรัพย์อ้างอิง ผู้ลงทุนถือครองเอ็นวีดีอาร์ จึงจะได้รับสิทธิในการจองซื้อและได้รับหุ้นเพิ่มทุนเป็นเอ็นวีดีอาร์ได้
| |
| |
|
| |
| |
20. |
การหักภาษี ณ ที่จ่ายของเงินกําไรจากการขายเอ็นวีดีอาร์ของห้างหุ้นส่วนนิติบุคคลที่ตั้งขึ้นตามกฎหมายของต่างประเทศที่ มิได้ประกอบกิจการในประเทศไทย
| |
| |
ตอบ |
ห้างหุ้นส่วนนิติบุคคลที่ตั้งขึ้นตามกฎหมายของต่างประเทศที่มิได้ประกอบกิจการในไทย จะเสียภาษีหัก ณ ที่จ่ายของกำไรจากการขายเอ็นวีดีอาร์ในอัตราร้อยละ 15 โดยนักลงทุนต้องแจ้งต้นทุนแก่บริษัทสมาชิก (Broker) และห้างหุ้นส่วนนิติบุคคลที่ตั้งขึ้นตามกฎหมายของต่างประเทศที่มิได้ประกอบกิจการในประเทศไทย หากประเทศดังกล่าวมีอนุสัญญาภาษีซ้อน (Double Tax Treaty) กับประเทศไทยจะได้รับการยกเว้นภาษีดังกล่าว
| |
| |
|
| |
| |
21. |
ผู้ลงทุนต้องมีการรายงานการถือครองเอ็นวีดีอาร์ รวมกับหลักทรัพย์อ้างอิงทุกครั้งที่มีสัดส่วนการถือครองที่เพิ่มขึ้นหรือลดลงทุกร้อยละ 5 ต่อบริษัทไทยเอ็นวีดีอาร์ จํากัด ด้วยหรือไม่ หากไม่รายงานจะมีผลอย่างไร
| |
| |
ตอบ |
ผู้ลงทุนต้องรายงานการได้มาหรือจำหน่ายเอ็นวีดีอาร์ รวมกับหลักทรัพย์อ้างอิง (ถ้ามี) (แบบ 246-2-NVDR) ทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของหลักทรัพย์อ้างอิงที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ ทั้งนี้หากไม่รายงานข้อมูลดังกล่าว บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด จะปรับผู้ถือเอ็นวีดีอาร์ในอัตราเดียวกับบทกำหนดโทษที่กำหนดไว้ในกรณีไม่ปฏิบัติตามมาตรา 246 ของ พ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
| |
| |
|
| |
| |
22. |
บุคคลใดเป็นผู้มีหน้าที่รายงานการถือครองเอ็นวีดีอาร์ (แบบ 246-2-NVDR) ระหว่างบริษัทสมาชิก (Broker) หรือผู้ลงทุน และเมื่อรายงานข้อมูลมายังบริษัทไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด แล้ว จะมีการเผยแพร่ข้อมูลอย่างไร
| |
| |
ตอบ |
ผู้ถือเอ็นวีดีอาร์จะต้องเป็นผู้รายงานการได้มาหรือจำหน่ายเอ็นวีดีอาร์รวมกับหลักทรัพย์อ้างอิง (ถ้ามี) ทุกร้อยละ 5 ต่อบริษัทไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด และบริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด จะเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อสาธารณชนผ่าน Website:www.set.or.th/nvdr
| |
| |
|
| |
| |
23. |
กรณีที่ผู้ลงทุนมีการถือครองหลักทรัพย์อ้างอิงและเอ็นวีดีอาร์ทุกร้อยละ 5 เมื่อมีการรายงานการถือครองเอ็นวีดีอาร์ (แบบ 246-2-NVDR) ไปยังบริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด แล้ว จะต้องรายงานการถือครองหลักทรัพย์ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หรือ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ด้วยหรือไม่
| |
| |
ตอบ |
กรณีผู้ลงทุนถือครองหลักทรัพย์อ้างอิงและถือครองเอ็นวีดีอาร์ทุกร้อยละ 5จะต้องรายงานการได้มา หรือจำหน่ายเอ็นวีดีอาร์รวมกับหลักทรัพย์อ้างอิง (ถ้ามี) (แบบ 246-2-NVDR)ต่อบริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด ภายใน 3 วันทำการ ถัดจากวันที่ได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์ โดยไม่ต้องรายงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย แต่กรณีผู้ลงทุนมีการถือครองหลักทรัพย์อ้างอิงโดยไม่นับรวมเอ็นวีดีอาร์ทุกร้อยละ 5 จะต้องรายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
| |
| |
|
| |
| |
24. |
บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด มีการกําหนดเปอร์เซนต์การถือครองเอ็นวีดีอาร์ของผู้ลงทุนแต่ละรายและการรายงานข้อมูลการถือครองเอ็นวีดีอาร์มายังบริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด ด้วยหรือไม่
| |
| |
ตอบ |
ผู้ลงทุนแต่ละรายจะสามารถถือครองเอ็นวีดีอาร์และหลักทรัพย์อ้างอิงได้ไม่เกินร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ โดยผู้ลงทุนจะต้องนับรวมเอ็นวีดีอาร์และหลักทรัพย์อ้างอิงของบุคคลที่เกี่ยวโยง ตามมาตรา 258 และเมื่อมีการได้มาหรือหรือจำหน่ายเอ็นวีดีอาร์รวมกับหลักทรัพย์อ้างอิงทุกร้อยละ 5จะต้องทำการรายงานแบบ 2462-NVDR มายังบริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด กรณีผู้ลงทุนรายใดถือครองเอ็นวีดีอาร์ รวมกับหลักทรัพย์อ้างอิงเกินกว่าร้อยละ 25 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของหลักทรัพย์อ้างอิงที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการบริษัทไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด มีสิทธิจะบังคับซื้อคืนเอ็นวีดีอาร์ส่วนที่เกินได้ทันที
| |
| |
|
| |
| |
25. |
บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด มีข้อจำกัดในการเสนอขายเอ็นวีดีอาร์ในหลักทรัพย์อ้างอิงใดหรือไม่
| |
| |
ตอบ |
ไม่มีข้อจำกัดในการเสนอขายเอ็นวีดีอาร์
| |
| |
|
| |
| |
26. |
ผู้ลงทุนสามารถทำรายการขอเปลี่ยนหน่วยลงทุนกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนต่างด้าว (Thai Trust Fund :TTF) เป็นเอ็นวีดีอาร์โดยวิธีการทำรายการซื้อขายแบบ Trade Report ได้หรือไม่
| |
| |
ตอบ |
ผู้ลงทุนไม่สามารถทําการเปลี่ยนหน่วยลงทุนกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนต่างด้าว (Thai Trust Fund :TTF) เป็นเอ็นวีดีอาร์ได้โดยวิธีการทำรายการซื้อขายแบบ Trade Report ทั้งนี้ หากประสงค์ที่จะเปลี่ยนหน่วยลงทุนเป็นเอ็นวีดีอาร์ ต้องทำรายการขายหน่วยลงทุนและซื้อเอ็นวีดีอาร์ผ่านระบบการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์ด้วยวิธีซื้อขายแบบจับคู่คำสั่งอัตโนมัติ (Automatic Order Matching: AOM)
| |
| |
|
| |
| |
27. |
บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด สามารถลงทุนในหลักทรัพย์อ้างอิง ประเภทใดได้บ้าง
| |
| |
ตอบ |
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์อนุญาตให้ บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด สามารถลงทุนในหลักทรัพย์ 4 ประเภท ดังนี้
- หุ้นสามัญ
- หุ้นบุริมสิทธิ์
- ใบสำคัญแสดงสิทธิ
- ใบแสดงสิทธิ์ในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้
| |
| |
|
| |
| |
28. |
ผู้ลงทุนที่ใช้สิทธิแปลงสภาพใบสำคัญแสดงสิทธิ (เอ็นวีดีอาร์) จะได้รับมอบหลักทรัพย์จากการแปลงสภาพใบสำคัญแสดงสิทธิ (เอ็นวีดีอาร์) เป็นเอ็นวีดีอาร์หรือหลักทรัพย์อ้างอิง
| |
| |
ตอบ |
ผู้ลงทุนที่ใช้สิทธิแปลงสภาพใบสำคัญแสดงสิทธิ (เอ็นวีดีอาร์) จะได้รับมอบหลักทรัพย์เป็นเอ็นวีดีอาร์เท่านั้นตามประเภทของหลักทรัพย์เดิมที่ผู้ลงทุนใช้สิทธิแปลงสภาพ
| |
| |
|
| |
| |
29. |
หลักทรัพย์ประเภทกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (Property Fund) สามารถลงทุนเป็นเอ็นวีดีอาร์ได้หรือไม่
| |
| |
ตอบ |
ไม่ได้ เพราะกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ถือเป็นหลักทรัพย์ประเภทหน่วยลงทุน ซึ่งเป็นหลักทรัพย์ที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ไม่ได้อนุญาตให้ บริษัทไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด ลงทุนได้
| |
| |
|
| |
| |
30. |
เลขรหัสหลักทรัพย์สากล (ISIN Code) ของเอ็นวีดีอาร์เป็นค่าเดียวกับหลักทรัพย์อ้างอิงหรือไม่
| |
| |
ตอบ |
เลขรหัสหลักทรัพย์สากล ( ISIN Code) ของ เอ็นวีดีอาร์เป็นคนละค่ากับหลักทรัพย์อ้างอิงเนื่องจากถือว่าเป็นคนละ หลักทรัพย์ สามารถดูรายละเอียด ISIN Codeของเอ็นวีดีอาร์ ได้จาก Website: www.set.or.th/nvdr
| |
| |
|
| |
| |
31. |
การคำนวณสิทธิของผู้ลงทุนกรณีปิดสมุดทะเบียนเพื่อจัดสรรสิทธิประโยชน์ในหุ้นเพิ่มทุน (XR) ของเอ็นวีดีอาร์และหลักทรัพย์อ้างอิง มีวิธีคำนวณสิทธิอย่างไร
| |
| |
ตอบ |
การคํานวณสิทธิในหุ้นเพิ่มทุน (XR) ของผู้ลงทุนในเอ็นวีดีอาร์และหลักทรัพย์อ้างอิงจะแยกจากกันเพราะถือว่าเป็นคนละหลักทรัพย์
| |
| |
|
| |
| |
32. |
สมาชิกศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ต้องดำเนินการจัดทำบัญชีรายชื่อผู้ถือเอ็นวีดีอาร์และหลักทรัพย์อ้างอิง ณ วันปิดสมุดทะเบียน เพื่อจัดส่งมายังบริษัทศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด อย่างไร
| |
| |
ตอบ |
สมาชิกศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ต้องดำเนินการจัดทำบัญชีรายชื่อผู้ถือเอ็นวีดีอาร์และหลักทรัพย์อ้างอิง ณ วันปิดสมุดทะเบียน แยกจากกัน เพราะถือว่าเป็นคนละหลักทรัพย์
| |
| |
|
| |
| |
33. |
ผู้ลงทุนในเอ็นวีดีอาร์จะได้รับสิทธิประโยชน์ในเงินเทียบเท่าปันผล (XD) หรือสิทธิในหุ้นเพิ่มทุน (XR) โดยตรงจากบริษัทไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด ใช่หรือไม่
| |
| |
ตอบ |
ใช่ โดยบริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด จะเป็นผู้รับสิทธิประโยชน์จากบริษัทจดทะเบียน และนำสิทธิประโยชน์มาจัดสรรให้แก่ผู้ถือเอ็นวีดีอาร์ที่มีชื่อปรากฏตามรายชื่อ ณ วันปิดสมุดทะเบียนที่ให้สิทธิ
| |
| |
|
| |
| |
34. |
เงินเทียบเท่าเงินปันผลถือเป็นเงินได้ประเภทใด
| |
| |
ตอบ |
เงินเทียบเท่าเงินปันผลถือเป็นเงินได้พึงประเมินตามมาตรา 40(4)(ก) ซึ่งผู้ลงทุนไม่สามารถนำไปเครดิตภาษีเงินปันผลได้
| |
| |
|
| |
| |
35. |
บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด จะออกหลักฐานการหักภาษี ณ ที่จ่ายสําหรับการจ่ายเงินเทียบเท่าเงินปันผลให้แก่ผู้ลงทุนหรือไม่
| |
| |
ตอบ |
บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จํากัด จะออกหลักฐานการหักภาษี ณ ที่จ่ายเงินเทียบเท่าเงินปันผลให้แก่ผู้ลงทุน เช่นเดียวกับการถือครองหลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียน
| |
| |
|
| |
| |
36. |
ผู้ลงทุนที่ถือครองเอ็นวีดีอาร์ จะได้รับสิทธิประโยชน์ทางด้านภาษีจากหลักทรัพย์ที่บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด ลงทุนในหลักทรัพย์อ้างอิงที่ได้รับการส่งเสริมการลงทุน (BOI) หรือไม่
| |
| |
ตอบ |
กรณีที่ไทยเอ็นวีดีอาร์จ่ายเงินเทียบเท่าเงินปันผลที่ได้รับจากการลงทุนในกิจการที่ได้รับการส่งเสริมการลงทุน(กิจการ BOI) ให้แก่ผู้ถือเอ็นวีดีอาร์นั้น เนื่องจากมาตรา 34 แห่งพระราชบัญญัติส่งเสริมการลงทุน พ.ศ. 2520 กำหนดให้ยกเว้นภาษีเงินได้ให้แก่บุคคลผู้ได้รับเงินปันผลจากกิจการ BOI โดยตรงเท่านั้น ดังนั้น ผู้ถือเอ็นวีดีอาร์ ซึ่งมีหลักทรัพย์อ้างอิงจากกิจการ BOI จึงไม่ใช่ผู้ลงทุนโดยตรงในกิจการ BOI ดังนั้น จึงไม่ได้รับสิทธิประโยชน์ทางภาษีตามพระราชบัญญัติส่งเสริมการลงทุนดังกล่าว
| |
| |
|
| |
| |
37. |
เอ็นวีดีอาร์สามารถจำนำหรือใช้เป็นหลักประกันได้เหมือนหลักทรัพย์อ้างอิงหรือไม่
| |
| |
ตอบ |
ผู้ลงทุนในเอ็นวีดีอาร์สามารถนำเอ็นวีดีอาร์ไปจํานําหรือใช้เป็นหลักประกันได้เหมือนหลักทรัพย์อ้างอิง
| |
| |
|
| |
| |
38. |
ระบบบัญชีลูกค้าเงินกู้เพื่อซื้อหลักทรัพย์ (Credit Balance) จะมีการกําหนด Initial Margin ของเอ็นวีดีอาร์ที่จะซื้อขายหรือนํามาเป็นหลักประกันเท่ากับหลักทรัพย์อ้างอิงหรือไม่
| |
| |
ตอบ |
เอ็นวีดีอาร์จะใช้ Initial Margin เท่ากับหลักทรัพย์อ้างอิง
| |
| |
|
| |
| |
39. |
ผู้ถือเอ็นวีดีอาร์ จำเป็นต้องสมัครบริการโอนเงินปันผลเข้าบัญชีธนาคาร(e-Dividend) สำหรับการรับเงินเทียบเท่าเงิน
ปันผลผ่านบัญชีธนาคารแยกจากการสมัคร e-Dividend ของการรับเงินปันผลจากหลักทรัพย์อ้างอิงหรือไม่
| |
| |
ตอบ |
การสมัคร e-Dividend เพียงครั้งเดียว จะครอบคลุมการรับเงินปันผลจากหลักทรัพย์อ้างอิงและเงินเทียบเท่าเงินปันผล
จากเอ็นวีดีอาร์
| |
| |
|
| |
| |
40. |
ในการใช้บริการรับโอนเงินเทียบเท่าเงินปันผลเข้าบัญชีธนาคาร(e-Dividend) ตามข้อ 37 มีเงื่อนไขหรือข้อจำกัด หรือไม่ อย่างไร
| |
| |
ตอบ |
1. การรับโอนเงินดังกล่าวเข้าบัญชี รองรับกรณีหลักทรัพย์อ้างอิงเข้าร่วมบริการ e-Dividend
2. ในอดีตที่ผ่าน หากเป็นรายการโอนเงินข้ามธนาคารผ่านระบบ Bulk Payment System (BPS) จะกำหนดเพดานมูลค่าการโอนสูงสุดไม่เกิน 40 ล้านบาท หากเกินกว่าจำนวนดังกล่าวจะออกเป็นเช็ค ซึ่งต่อมาในปี 2563 ได้มีการปรับปรุงงานบริการโดยขยายเพดานมูลค่าการโอนเงินข้ามธนาคารเป็นแบบไม่จำกัดจำนวนเงิน ส่งผลต่อเนื่องให้ผู้ถือเอ็นวีดีอาร์ได้รับเงินเร็วขึ้น โดยจะได้รับในวันทำการถัดจากวันจ่ายเงินปันผลของหลักทรัพย์อ้างอิง สำหรับทุกกรณี ทั้งนี้ เริ่มใช้กับหลักทรัพย์ที่กำหนดวัน Record Date ตั้งแต่วันพฤหัสบดีที่ 9 เมษายน 2563 หรือวันปิดสมุดทะเบียน ตั้งแต่วันศุกร์ที่ 10 เมษายน 2563 เป็นต้นไป
| |
| |
|
| |
| |
41. |
ผู้ถือเอ็นวีดีอาร์สามารถขอรับเงินเทียบเท่าเงินปันผล จากบริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด เป็นสกุลเงินต่างประเทศได้ หรือไม่
| |
| |
ตอบ |
ทำได้ โดยแจ้งความประสงค์ไปยังบริษัทสมาชิก (Broker)ซึ่งบริษัทสมาชิกจะดำเนินการบันทึกข้อมูลดังกล่าวในระบบงานรับฝากหลักทรัพย์ (PTI) ทั้งนี้การขอรับบริการดังกล่าว จะต้องดำเนินการก่อนวันปิดสมุดทะเบียนเพื่อรับสิทธิ ในเงินปันผล โดยจะมีผลกับทุกๆหลักทรัพย์ทั้งหุ้นและเอ็นวีดีอาร์ และจนกว่าบริษัทสมาชิกจะทำการเปลี่ยนแปลงข้อมูล
-สำหรับผู้ถือเอ็นวีดีอาร์ที่ได้รับเงินเทียบเท่าเงินปันผลมีมูลค่าสูงกว่า
40 ล้านบาท บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด จะดำเนินการออกเป็นเช็คแทนการโอนเงินเข้าบัญชีธนาคาร
(e-Dividend)
| |
| |
|
| |
| |
42. |
ผู้ลงทุนจะสามารถสั่งซื้อขายเอ็นวีดีอาร์ของหลักทรัพย์อ้างอิงที่ บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด ประกาศแจ้งงดลงทุนได้หรือไม่
| |
| |
ตอบ |
ผู้ลงทุนสามารถสั่งขายเอ็นวีดีอาร์ได้ตามปกติ แต่ไม่สามารถซื้อเอ็นวีดีอาร์ได้ เนื่องจาก บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด จะไม่ออกเอ็นวีดีอาร์เพิ่มสำหรับหลักทรัพย์ที่งดลงทุน ทั้งนี้หากผู้ลงทุนสั่งซื้อเป็นเอ็นวีดีอาร์ จะได้รับมอบเป็นหลักทรัพย์อ้างอิงแทน
| |
| |
|
| |
| |
43. |
กรณีผู้ถือ NVDR ได้รับเช็คจากการจองซื้อหุ้นที่ไม่ได้รับการจัดสรร หรือ การทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ แล้วพบว่าเช็คหมดอายุ หรือ ผู้ถือ NVDR ไม่มีบัญชีออมทรัพย์ของธนาคารที่อยู่ในประเทศไทย จะสามารถดำเนินการออกเช็ค หรือรับเงินทดแทนในรูปแบบใดได้บ้าง
| |
| |
ตอบ |
ผู้ถือ NVDR สามารถดำเนินการ ขอออกเช็คฉบับใหม่ทดแทน หรือจะขอให้ดำเนินการโอนเข้าบัญชีของผู้ถือ NVDR ในรูปแบบผ่านระบบ SWIFT
โดยใช้แบบฟอร์ม แบบคำขอแก้ไข/ขอออกเช็คหรือสิทธิอื่นใดที่เป็นตัวเงิน ตามที่กำหนดไว้
ทั้งนี้ บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด ของดการให้บริการออกดราฟท์แทนการออกเช็คฉบับเดิม ตั้งแต่วันที่ 30 มิถุนายน 2564 เป็นต้นไป
| |
| |
|
| |
| |
44. |
ผู้ลงทุนไทยที่ถืออยู่เดิม ก่อนวันที่ 1 เม.ย. 67 มีระยะเวลาจำกัดในการถือ NVDR หรือไม่
| |
| |
ตอบ |
ผู้ลงทุนไทยยังคงสามารถถือครอง NVDR ต่อไปได้ เพียงแต่ห้ามซื้อหรือ รับโอน NVDR เพิ่ม
| |
| |
|
| |
| |
45. |
วิธีการแปลง NVDR เป็น Local ทำอย่างไรได้บ้าง หากหลักทรัพย์นั้นมีคำสั่งซื้อขายเกิน 3 เดือนแล้ว
| |
| |
ตอบ |
สามารถติดต่อบริษัทหลักทรัพย์ที่ผู้ลงทุนเปิดบัญชีอยู่เพื่อทำรายการให้ (โดยวิธี Trade Report)
| |
| |
|
| |
| |
46. |
กรณีผู้ลงทุนไทยที่ถือ NVDR ได้รับสิทธิจองซื้อจะยังสามารถใช้สิทธิได้หรือไม่
| |
| |
ตอบ |
สามารถใช้สิทธิได้ (ไม่รอนสิทธิของผู้ถือหุ้นเดิม) | |
| |
|
| |
| |
47. |
ผู้ลงทุนไทย ซื้อ NVDR ต้องเปลี่ยนเป็นหุ้น local ภายในเมื่อไหร่มีกำหนดหรือไม่
| |
| |
ตอบ |
ไม่บังคับว่าต้องเปลี่ยน ยังสามารถถือครองและได้รับสิทธิประโยชน์ตามปกติ
| |
| |
|
| |
| |
48. |
ผู้ลงทุนไทย ที่ได้รับ Credit NVDR จากงานแปลงสภาพ Warrants ยังได้เป็น NVDR ใช่หรือไม่
| |
| |
ตอบ |
ได้สิทธิจากวันปิดสมุดทะเบียนตามปกติ
| |
| |
|
| |
| |
49. |
หากมีผู้ถือ NVDR ประสงค์จะโอนหุ้น NVDR ไปที่บัญชีของตนเองที่สมาชิกอีกราย สามารถทำได้หรือไม่
| |
| |
ตอบ |
สามารถโอนและรับโอนได้ เนื่องจากไม่ทำให้ผู้ลงทุนไทยถือครอง NVDR เพิ่มขึ้น โดยให้เก็บหลักฐานไว้เพื่อการตรวจสอบ
| |
| |
|
| |
| |
50. |
การโอนจาก Custodian ไปยัง Private Fund ซึ่งเป็นการโอนจากผู้ลงทุนไทยคนเดียวกัน ต่างบัญชีกัน สามารถทำได้หรือไม่
| |
| |
ตอบ |
ได้ แต่ให้เก็บหลักฐานเพื่อการตรวจสอบ
| |
| |
|
| |
| |
51. |
กรณีลูกค้าของบลจ. ไทย เป็นผู้ลงทุนต่างชาติ ต้องการซื้อ NVDR ต้องทำอย่างไร
| |
| |
ตอบ |
เนื่องจากบลจ.ไทย ไม่สามารถส่งคำสัง ซื้อ NVDR ได้ ดังนั้นต้องซื้อเป็น Local ที่ระบบซื้อขาย และหากรายการซื้อ เป็นของลูกค้าต่างประเทศทีต้องการซื้อ NVDR สามารถทำรายการแก้ไขให้เป็น NVDR ที่ระบบงานสำนักหักบัญชีได้ (ระบบ SET CLEAR) และต้องเก็บหลักฐานเพื่อยืนยันว่าเป็นรายการของลูกค้าต่างประเทศ | |
| |
|
| |
| |
52. |
ถ้ามีการแก้ไขหนังสือชี้ชวน Thai NVDR จะแจ้งให้ทราบอย่างไร
| |
| |
ตอบ |
มีการเผยแพร่หนังสือชี้ชวนที่ website Thai NVDR และแจ้ง TSD Corporate Mail ให้สมาชิกผู้ฝาก (Broker/Custodian/etc) ทราบตั้งแต่วันที่ 1 เม.ย. 67 | |
| |
|
| |
| |
53. |
กรณีทำรายการโอน NVDR ไปยังผู้ลงทุนไทยที่ไม่ใช่รายเดียวกัน ซึ่งเป็นการรับโอนมรดกหรือตามคำสั่ง ของผู้มีอำนาจตามกฎหมาย จะต้องมีเอกสารเพื่อให้สำนักงาน ก.ล.ต. ตรวจสอบหรือไม่
| |
| |
ตอบ |
ต้องจัดเก็บเอกสารการโอนดังกล่าวไว้ตามระยะเวลาที่ ก.ล.ต. กำหนด | |
| |
|
| |
| |
|
| |
| |
|
| |
| |
|
| |
| |
|
| |
