รายงานประจำปี 2560

รายงานประจ�ำปี 2560 74 (2) ให้ข้อ เสนอแนะ ในการจัดทำแผนการ พัฒนาความรับผิดชอบต่อสังคมของตลาด หลักทรัพย์ฯ ให้สอดคล้องตามกรอบนโยบาย ที่กำหนดไว้ (3) ให้คำปรึกษาและคำแนะนำ ตลอดจน ข้อเสนอแนะที่เป็นประโยชน์แก่คณะกรรมการ ตลาดหลักทรัพย์ฯ และฝ่ายบริหารในการ พัฒนาความรับผิดชอบต่อสังคมของตลาด หลักทรัพย์ฯ 5. คณะอนุกรรมการวินัย หน่วยงานที่ดูแล: ฝ่ายวินัยและคดี องค์ประกอบ: ประกอบด้วยอนุกรรมการ 5 คน โดยอย่างน้อยต้องเป็นกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ 1 คน ผู้มีความรู้และ ประสบการณ์ในกิจการตลาดหลักทรัพย์ฯ ธุรกิจหลักทรัพย์ หรือธุรกิจการเงินเป็นอย่างดี 1 คน ผู้ทรงคุณวุฒิด้านกฎหมาย 1 คน และกรรมการและผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์ฯ หรือผู้บริหารที่มีตำแหน่งไม่น้อยกว่าผู้ช่วยผู้จัดการฯ ที่ได้รับมอบหมาย จากกรรมการและผู้จัดการ 1 คน วาระการด�ำรงต�ำแหน่ง: 1 มกราคม 2560 - 31 ธันวาคม 2561 (วาระ 2 ปี ตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง การพิจารณาความผิดและลงโทษทางวินัย พ.ศ. 2543) รายชื่อ ด�ำรงต�ำแหน่ง 1. นางภัทธีรา ดิลกรุ่งธีระภพ ประธานอนุกรรมการ 2. ศ. พิเศษ กิติพงศ์ อุรพีพัฒนพงศ์ อนุกรรมการ 3. นายชาญชัย กงทองลักษณ์ อนุกรรมการ 4. นายสุทธิ สุขยิ่ง อนุกรรมการ 5. นางสาวปวีณา ศรีโพธิ์ทอง อนุกรรมการ คณะอนุกรรมการดังกล่าวมีหน้าที่ดังต่อไปนี้ 1. พิจารณาความผิดและลงโทษบุคคลที่ฝ่าฝืนหรือมีส่วน เกี่ยวข้องในการฝ่าฝืนข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ และรายงานการลงโทษให้คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ ทราบ ยกเว้นกรณีความผิดและลงโทษดังต่อไปนี้ ให้คณะอนุกรรมการวินัยพิจารณาและเสนอความเห็น ต่อคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ เพื่อพิจารณาความผิด และลงโทษ (ก) การสั่งเพิกถอนหลักทรัพย์จากการเป็นหลักทรัพย์ จดทะเบียน (ข) การสั่งห้ามบริษัทสมาชิกรายใดรายหนึ่งเข้าทำการซื้อ หรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ เป็นการชั่วคราว (ค) การสั่งเพิกถอนสมาชิกภาพของบริษัทสมาชิก (ง) กรณีอื่น ๆ ตามที่คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนด 2. พิจารณาและสั่งการอื่นใดเพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดว่า ด้วยการพิจารณาความผิดและลงโทษทางวินัยตลอดถึง การปฏิบัติอื่นใดที่จำเป็นต่อกระบวนการพิจารณาความผิด และลงโทษทางวินัย