รายงานประจำปี 2560

รายงานประจ�ำปี 2560 70 ข้อมูล ณ วันที่ 2 มกราคม 2561 รายชื่อคณะอนุกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ ประจ�ำปี 2561 1. คณะอนุกรรมการตรวจสอบ 2. คณะอนุกรรมการบริหารความเสี่ยง 3. คณะอนุกรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน 4. คณะอนุกรรมการบรรษัทภิบาล และความรับผิดชอบต่อสังคม 5. คณะอนุกรรมการวินัย 6. คณะกรรมการอุทธรณ์ 7. คณะอนุกรรมการกฎหมาย 8. คณะอนุกรรมการกองทุนคุ้มครองผู้ลงทุนในหลักทรัพย์ 1. คณะอนุกรรมการตรวจสอบ หน่วยงานที่ดูแล: ฝ่ายตรวจสอบภายใน องค์ประกอบ: กรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างน้อย 3 คน ที่ได้รับการแต่งตั้งจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. 1 คน เป็น กรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ ซึ่งเป็นผู้บริหารของสมาชิกและได้รับเลือกตั้งจากสมาชิก 1 คน และอย่างน้อย 1 คน เป็น ผู้มีความรู้ ความเข้าใจ หรือมีประสบการณ์ด้านการบัญชี การเงิน หรือการตรวจสอบ วาระการด�ำรงต�ำแหน่ง: มีวาระตามวาระของการเป็นกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ (ตามกฎบัตรของคณะอนุกรรมการ ตรวจสอบของตลาดหลักทรัพย์ฯ) รายชื่อ ด�ำรงต�ำแหน่ง 1. นางโชติกา สวนานนท์ ประธานอนุกรรมการ 2. นายชัยภัทร ศรีวิสารวาจา อนุกรรมการ 3. ดร. สุภัค ศิวะรักษ์ อนุกรรมการ คณะอนุกรรมการดังกล่ าวมีหน้ าที่พิจารณาและ ด�ำเนินการดังต่อไปนี้ 1. สอบทานรายงานทางการเงินของตลาดหลักทรัพย์ฯ ก่อนนำเสนอต่อคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ 2. ให้คำแนะนำเกี่ยวกับการแต่งตั้งและกำหนดค่าตอบแทน ของผู้สอบบัญชีของตลาดหลักทรัพย์ฯ ประสานงานกับ ผู้สอบบัญชีเกี่ยวกับวัตถุประสงค์ในการดำเนินการ ตรวจสอบ ขอบเขตแนวทาง แผนงาน และปัญหาที่พบ ระหว่างการตรวจสอบ และประเด็นที่ผู้สอบบัญชีเห็นว่า มีสาระสำคัญ 3. ประสานงานกับฝ่ายตรวจสอบภายในของตลาดหลักทรัพย์ฯ เกี่ยวกับวัตถุประสงค์และการวางแผนการตรวจสอบ การรายงานผลการตรวจสอบ การประเมินประสิทธิผล ของระบบการควบคุมภายในของตลาดหลักทรัพย์ฯ การประเมินความเพียงพอของทรัพยากรที่ใช้ในการ ควบคุมภายใน รวมถึงปัญหาที่พบระหว่างการตรวจสอบ 4. ปรึกษาและพิจารณาทบทวนผลการตรวจสอบและ ข้อเสนอแนะของผู้สอบบัญชีและของฝ่ายตรวจสอบ ภายใน รวมทั้งติดตามการดำเนินการของฝ่ายบริหาร ต่อข้อเสนอแนะดังกล่าวเพื่อเสนอคณะกรรมการ ตลาดหลักทรัพย์ฯ ทราบ 5. ดูแลให้มีการปฏิบัติตามกฎหมายและข้อกำหนดของ หน่วยงานที่กำกับดูแลตลาดหลักทรัพย์ฯ 6. ดูแลให้มีการบริหารความเสี่ยงที่สำคัญของตลาดหลักทรัพย์ฯ 7. รายงานการดำเนินงานของคณะอนุกรรมการให้ คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ ทราบเป็นระยะ ๆ อย่างน้อยปีละ 4 ครั้ง 8. หน้ าที่อื่นอัน เ กี่ยว เ นื่อ ง กับก า รปฏิบัติ ง า นขอ ง คณะอนุกรรมการตรวจสอบที่อาจกำหนดเพิ่มเติมโดย คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ