รายงานประจำปี 2560

61 • พนักงานที่รับผิดชอบในฝ่ายงานที่ใกล้ชิดกับข้อมูลภายใน ห้ามทำการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหลักทรัพย์จดทะเบียน โดยตรง ทั้งนี้ ในการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหลักทรัพย์ จดทะเบียนต้องเป็นการกระทำในลักษณะการลงทุนด้วยความ ซื่อสัตย์สุจริต ไม่ใช้ข้อมูลหรืออำนาจหน้าที่จากการปฏิบัติงาน 2.3 แนวปฏิบัติเพื่อป้องกันการใช้ข้อมูลภายในและ ขจัดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ กรรมการ อนุกรรมการ ผู้เชี่ยวชาญ • ให้มีการลงนามในหนังสือรับรองความเป็นกลางทุกครั้ง เมื่อได้รับแต่งตั้งและทุกต้นปี เพื่อรับรองว่าจะปฏิบัติ หน้าที่ภายใต้ขอบข่ายบรรษัทภิบาลที่ดี หากมีเรื่องใด ที่อาจมีส่วนได้เสียไม่ว่าทางตรงหรือทางอ้อมต้องเปิดเผย ให้ผู้เกี่ยวข้องทราบล่วงหน้า และงดมีส่วนร่วมในการ พิจารณาและออกเสียงในเรื่องนั้น ๆ กรรมการและผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์ฯ ผู้บริหาร พนักงาน • ห้ามดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการหรือที่ปรึกษาในบริษัท จดทะเบียน บริษัทสมาชิก • การดำรงตำแหน่งในบริษัทอื่น ต้องได้รับความเห็นชอบ จากกรรมการและผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์ฯ และกรณี กรรมการและผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์ฯ จะต้องได้รับ ความเห็นชอบจากประธานกรรมการ • กรณีพนักงานหรือผู้เกี่ยวข้องต้องการเป็นคู่ค้ากับ ตลาดหลักทรัพย์ฯ ต้องเปิดเผยความสัมพันธ์กับผู้ที่ เกี่ยวข้อง และไม่มีส่วนร่วมในการพิจารณาการจัดซื้อจัดจ้าง สินค้าและบริการดังกล่าว ทั้งนี้ ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2560 กรรมการและผู้จัดการ ตลาดหลักทรัพย์ฯ และผู้บริหาร ไม่ได้ดำรงตำแหน่งเป็น กรรมการ อนุกรรมการ และที่ปรึกษาในบริษัทจดทะเบียน บริษัทสมาชิก ทั้งนี้ มีผู้บริหารระดับสูง 1 ท่านดำรงตำแหน่ง เป็นกรรมการในบริษัทแห่งหนึ่งซึ่งไม่ใช่บริษัทจดทะเบียน 2.4 แนวปฏิบัติในการรักษาความลับของข้อมูลองค์กร เพื่อดูแลรักษาความลับของข้อมูลขององค์กรให้มี ความปลอดภัย ป้องกันความเสี่ยงจากการรั่วไหลของข้อมูล ตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนดให้มีนโยบายการจัดชั้นความลับ ของข้อมูลตามระดับความสำคัญของข้อมูล พร้อมทั้งสื่อสาร ให้พนักงานมีความเข้าใจและนำไปปฏิบัติได้อย่างถูกต้องและ เหมาะสม รวมถึงจัดให้มีเครื่องมือที่ช่วยในการควบคุมการเผยแพร่ ข้อมูลขององค์กร และป้องกันมิให้ข้อมูลความลับของ องค์กรรั่วไหล 2.5 การติดตามการปฏิบัติตามนโยบายการกำกับ ดูแลกิจการและจรรยาบรรณฯ ตลอดปี 2560 กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานของ กลุ่มตลาดหลักทรัพย์ฯ มีการปฏิบัติตามนโยบายการกำกับ ดูแลกิจการและจรรยาบรรณกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่าง ครบถ้วน รวมถึงไม่มีกรณีการกระทำที่ขัดต่อข้อกำหนด แ ล ะ กฎหม า ยที่ เ กี่ย ว ข้อ ง กับก า ร ด ำ เ นิน ง า นขอ ง ตลาดหลักทรัพย์ฯ และไม่มีการใช้ข้อมูลภายในหรืออำนาจ หน้าที่เพื่อทำการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหลักทรัพย์ จดทะเบียนของกรรมการและพนักงานตลาดหลักทรัพย์ฯ 2.6 การเสริมสร้างความรู้ ความเข้าใจด้านการกำกับ ดูแลกิจการให้กับพนักงานในปี 2560 • เผยแพร่นโยบายการกำกับดูแลกิจการและจรรยาบรรณฯ รวมถึงแนวปฏิบัติต่าง ๆที่เกี่ยวข้องผ่านทางระบบเครือข่าย ภายใน (Intranet) และเว็บไซต์ของตลาดหลักทรัพย์ฯ • การสร้าง CG Knowledge & Awareness โดยจัดทำและ เผยแพร่บทความให้ความรู้/update พัฒนาการสำคัญ ด้าน CG&Compliance เผยแพร่ทาง e-mail ให้ผู้บริหารและ พนักงานทั้งองค์กรทราบ และเปิดเผยไว้ที่ระบบ Intranet ในคอลัมน์ “Sharing: CG & Compliance” อย่างสม่ำเสมอ • สนับสนุนหน่วยงานต่าง ๆ เพื่อให้มีการนำหลักการกำกับ ดูแลกิจการที่ดีไปปรับใช้ในกระบวนการทำงานภายในองค์กร อาทิ การเข้าร่วมเป็นคณะทำงานในการจัดทำ/ปรับปรุง แนวปฏิบัติต่าง ๆ การสัมมนาประชุมกลุ่มย่อยเพื่อให้เสริมสร้าง ความรู้ความเข้าใจในประเด็นด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดี ในงานเฉพาะกลุ่ม เป็นต้น