รายงานประจำปี 2560

รายงานประจ�ำปี 2560 60 อย่างต่อเนื่อง เพื่อนำมาปรับปรุงกรอบกลยุทธ์ให้สอดคล้อง กับสภาพแวดล้อมที่เปลี่ยนแปลงไป โดยให้ความสำคัญกับ การนำนวัตกรรมมาใช้ในการดำเนินธุรกิจ ดังนั้นในปี 2560 คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้อนุมัติกรอบกลยุทธ์ ระยะ 3 ปี (2561-2563) “Towards Sustainable Growth with Innovation” ที่จะมุ่งสร้างการเติบโตอย่างยั่งยืน ด้วยนวัตกรรม โดยจะดำเนินงานบนหลักการที่มุ่งเน้นพัฒนา ตลาดทุนและสร้างมูลค่าเพิ่มให้กับทุกภาคส่วน ภายใต้ วิสัยทัศน์ “พัฒนาตลาดทุนเพื่อทุกคน” รวมถึงเป้าหมาย หรือตัวชี้วัดระดับองค์กร (corporate KPI) ทั้งในระยะสั้น และระยะยาว และงบประมาณ อัตรากำลัง และตัวชี้วัด ระดับองค์กรประจำปี 2561 ควบคู่ไปกับการกำกับดูแล การดำเนินงานให้เป็นไปตามแผนที่วางไว้อย่างมีประสิทธิภาพ และมีประสิทธิผล โดยฝ่ายจัดการมีการรายงานสถานะของ ตัวชี้วัดระดับองค์กร ความคืบหน้าการปฏิบัติงานตาม แผนกลยุทธ์ และผลประกอบการของตลาดหลักทรัพย์ฯ ต่อคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ เป็นประจำทุกไตรมาส 2. การกำกับดูแลกิจการ 2.1 นโยบายกำกับดูแลกิจการ และจรรยาบรรณ กลุ่มตลาดหลักทรัพย์ฯ คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนดให้มีการ ทบทวนนโยบายการกำกับดูแลกิจการ และจรรยาบรรณ กลุ่มตลาดหลักทรัพย์ฯ เป็นประจำทุกปี เพื่อใช้เป็นกรอบ การดำเนินงานสำหรับกรรมการ อนุกรรมการ ผู้เชี่ยวชาญ และพนักงานของกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ฯ โดย “นโยบาย การกำกับดูแลกิจการและจรรยาบรรณของกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ฯ ฉบับปี 2560” มีความสอดคล้องกับมาตรฐานสากล OECD Principles of Corporate Governance และหลักการกำกับ ดูแลกิจการที่ดีสำหรับบริษัทจดทะเบียน ปี 2555 ของตลาด หลักทรัพย์ฯ(ThePrinciplesofGoodCorporateGovernance) และหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีสำหรับบริษัทจดทะเบียน ปี 2560 ของสำนักงาน ก.ล.ต. (Corporate Governance Code for listed companies 2017) โดยในปี 2560 ได้มีการปรับปรุงจรรยาบรรณในการดำเนินกิจการ โดยนำ สาระสำคัญของจรรยาบรรณที่เป็นข้อพึงปฏิบัติในระดับ บุคคลมากำหนดเพิ่มเติมไว้เป็นจรรยาบรรณระดับองค์กร เพื่อใช้เป็นแนวทางในการดำเนินกิจการ ได้แก่ เรื่อง การป้องกันการฟอกเงินการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทาง ผลประโยชน์ การใช้ข้อมูลภายในและการรักษาข้อมูลความลับ และการใช้เทคโนโลยีสารสนเทศและการสื่อสาร โดยผ่าน การพิจารณากลั่นกรองจากคณะอนุกรรมการบรรษัทภิบาลและ ความรับผิดชอบต่อสังคมและคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้พิจารณาอนุมัติ เมื่อวันที่ 20 เมษายน 2560 สำหรับการกำกับดูแลบริษัทย่อย อาทิ คณะกรรมการ บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด (TSD) และคณะกรรมการบริษัท สำนักหักบัญชี (ประเทศไทย) จำกัด (TCH) เห็นควรให้มีการกำหนดนโยบายการกำกับ ดูแลกิจการและจรรยาบรรณของแต่ละบริษัท เพื่อให้ สอดคล้องกับลักษณะการดำเนินธุรกิจ กฎหมาย กฎเกณฑ์ การกำกับดูแล รวมถึงมาตรฐานสากลในการประกอบการ เป็นศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ และการเป็นสำนักหักบัญชี อาทิ Principles for Financial Market Infrastructures: PFMI และ European Market Infrastructure Regulation: EMIR โดยอ้างอิงสาระสำคัญจากฉบับของกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท TSD และ TCH เมื่อวันที่ 29 มิถุนายน 2560 อย่างไรก็ตาม บริษัทย่อยอื่น ๆ ยังคงใช้นโยบายการกำกับดูแลกิจการและจรรยาบรรณ ฉบับของกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ฯ เนื่องจากมีความเพียงพอ และครอบคลุมกับการดำเนินธุรกิจของบริษัทในปัจจุบัน 2.2 การได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหลักทรัพย์จดทะเบียน 1 ของกรรมการและพนักงานกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ฯ ในปี 2560 คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้อนุมัติให้ปรับปรุงนิยามของคู่สมรสให้ครอบคลุมถึงผู้ที่ อยู่กินด้วยกันฉันสามีภริยาในระเบียบตลาดหลักทรัพย์ฯ ซึ่งกรรมการและพนักงานมีหน้าที่ชี้แจงทำความเข้าใจ เพื่อให้คู่สมรสหรือผู้ที่อยู่กินด้วยกันฉันสามีภริยา และบุตรที่ยัง ไม่บรรลุนิติภาวะของตนปฏิบัติตามระเบียบฯ ฉบับนี้ โดยมีวิธีปฏิบัติ ดังนี้ • กรรมการ รายงานการถือหลักทรัพย์จดทะเบียนโดยลับ • พนักงานทั่วไป ขออนุญาตผู้บังคับบัญชาทุกครั้ง ก่อนการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหลักทรัพย์จดทะเบียน และห้ามจำหน่ายหลักทรัพย์ที่ถือครองไว้น้อยกว่า 30 วัน 1 หลักทรัพย์จดทะเบียน หมายถึง หลักทรัพย์จดทะเบียนที่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ รวมถึงสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ซื้อขายในตลาดสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า