รายงานประจำปี 2560

รายงานประจ�ำปี 2560 56 การรับแจ้งเบาะแส ข้อร้องเรียน ต่อกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ฯ ตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนดนโยบายให้ผู้มีส่วนได้เสีย ทุกกลุ่มสามารถแจ้งเบาะแสหรือร้องเรียนการกระทำ ที่ไม่เหมาะสม การถูกละเมิดสิทธิ การกระทำผิดกฎหมาย หรือจรรยาบรรณ รายงานทางการเงินที่ไม่ถูกต้อง หรือระบบ ควบคุมภายในที่บกพร่องของกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้รวมถึง มีนโยบายคุ้มครองผู้แจ้งเบาะแส โดยผู้ร้องเรียนสามารถ เลือกที่จะไม่เปิดเผยตนเองได้ ผู้รับข้อร้องเรียนจะเก็บข้อมูล เป็นความลับและเปิดเผยเท่าที่จำเป็นโดยคำนึงถึงความ ปลอดภัยและความเสียหายของผู้ร้องเรียน และผู้ที่ได้รับ ความเดือดร้อนเสียหายจะได้รับการบรรเทาความเสียหาย ด้วยกระบวนการที่เหมาะสมและเป็นธรรม ทั้งนี้ ในปี 2560 ตลาดหลักทรัพย์ฯ ไม่พบข้อร้องเรียนเกี่ยวกับการกระทำ ผิดกฎหมาย การทุจริตคอร์รัปชัน หรือจรรยาบรรณที่มี นัยสำคัญ ซึ่งคณะอนุกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาอย่าง รอบด้านแล้ว ช่องทางการรับแจ้ง เบาะแส กรณีผู้มีส่วนได้เสีย แจ้งได้โดยตรงต่อประธานอนุกรรมการตรวจสอบของตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยทาง 1. จดหมายอิเล็กทรอนิกส์: ChairmanofTheAuditCommittee@set.or.th 2. ส่งไปรษณีย์: ประธานอนุกรรมการตรวจสอบ ฝ่ายตรวจสอบภายใน อาคารตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย 93 ถนนรัชดาภิเษก เขตดินแดง กรุงเทพฯ 10400 กรณีพนักงาน สามารถแจ้งเบาะแสหรือร้องเรียนได้โดยผ่านผู้บังคับบัญชาที่ตนเองไว้วางใจ หน่วยงานที่รับผิดชอบเรื่องนั้นโดยตรง หรือผู้บริหารที่ดูแลฝ่ายกำกับองค์กร การเปิดเผยข้อมูลและความโปร่งใส ตลาดหลักทรัพย์ฯ ให้ความสำคัญกับการดำเนินธุรกิจ ด้วยความโปร่งใส มีการเปิดเผยข้อมูลการดำเนินงานทั้งข้อมูล ทางการเงิน และข้อมูลที่มิใช่ข้อมูลทางการเงิน โดยยึดหลัก ความถูกต้อง โปร่งใส เชื่อถือได้และทันเวลา โดยเผยแพร่ผ่าน เว็บไซต์ของตลาดหลักทรัพย์ฯ ทั้งภาษาไทยและภาษาอังกฤษ อาทิ • ข้อมูลเกี่ยวกับภาพรวมของกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ฯ-พันธกิจ และวิสัยทัศน์ ลักษณะการดำเนินธุรกิจและโครงสร้าง การบริหารงานของกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ฯ โครงสร้างการถือหุ้น คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯและคณะผู้บริหาร รายงานผลการดำเนินงานการรับแจ้งเบาะแสข้อมูลการกำกับ ดูแลกิจการที่ดีและการพัฒนาความยั่งยืน เป็นต้น • ข้อมูลสำหรับบริษัทจดทะเบียนบริษัทหลักทรัพย์–กฎเกณฑ์ ที่เกี่ยวข้องกับบริษัทจดทะเบียน/บริษัทหลักทรัพย์กฎเกณฑ์ ในการกำกับดูแลการซื้อขายหลักทรัพย์ ข่าวสารที่เกี่ยวข้อง การจัดสัมมนาต่าง ๆ เป็นต้น • ข้อมูลสำหรับผู้ลงทุนหรือผู้ที่สนใจลงทุน – สินค้า/บริการ ทางการเงินข้อมูลการซื้อขายข้อมูลบริษัทหลักทรัพย์ความรู้ การลงทุน การคุ้มครองสิทธิประโยชน์ของผู้ลงทุน เป็นต้น • ข้อมูลรายงานทางการเงินของตลาดหลักทรัพย์ฯ-งบการเงิน ประจำปี และคำอธิบายและบทวิเคราะห์งบการเงิน (MD&A) โดยจะทำการเผยแพร่บนเว็บไซต์ของตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายใน 60 วันนับจากวันปิดบัญชี (เช่นเดียวกับเกณฑ์ การเผยแพร่งบการเงินของบริษัทจดทะเบียน) สำหรับ งบการเงินประจำปี 2560 ได้เผยแพร่เมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2561 พร้อมทั้งมีการจัดทำรายงานความ รับผิดชอบของคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ ต่อรายงานทางการเงินโดยแสดงคู่กับรายงานของ ผู้สอบบัญชีในรายงานประจำปี เพื่อให้เกิดความมั่นใจว่า รายงานทางการเงินของกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ฯ สะท้อน ผลประกอบการและฐานะทางการเงินที่แท้จริง ตามหลักการ บัญชีที่รับรองทั่วไป และต้องผ่านการสอบทานจาก คณะกรรมการตรวจสอบก่อนนำเสนอคณะกรรมการ ตลาดหลักทรัพย์ฯ เพื่ออนุมัติงบการเงิน สำหรับรายงาน ประจำปีของตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้เผยแพร่บนเว็บไซต์ ของตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายใน 120 วันนับจากวันสิ้นปี ปฏิทิน (เช่นเดียวกันกับเกณฑ์การเผยแพร่รายงานประจำปี ของบริษัทจดทะเบียน) โดยนำส่งรายงานประจำปี ให้ที่ประชุมสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์ฯ รับทราบ ในการประชุมสามัญสมาชิกเมื่อวันที่ 18 เมษายน 2561