รายงานประจำปี 2560

55 สรุปการด�ำเนินงานที่ส�ำคัญที่ส่งเสริมนโยบายการต่อต้านการทุจริตและคอร์รัปชันในปี 2560 สื่อสารมาตรการต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชัน ภายในองค์กร • เผยแพร่ “มาตรการต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชัน” และ “นโยบายการงดรับของขวัญ” • Orientation ให้แก่พนักงานเข้าใหม่ทุกรายได้เข้าใจวัตถุประสงค์และสาระสำคัญของ มาตรการฯ คู่ค้า บริษัทจดทะเบียน ฯลฯ • สื่อสารมาตรการฯ ให้แก่คู่ค้าหรือผู้ที่ต้องการเข้าเป็นคู่ค้ากับกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ฯ ในรูปแบบ ต่าง ๆ เช่น ระบุข้อความที่แสดงถึงเจตนารมณ์ของตลาดหลักทรัพย์ฯ ในการต่อต้านการ ทุจริตและคอร์รัปชันไว้ในประกาศประกวดราคา ใบสั่งซื้อสั่งจ้าง ร่างขอบเขตของงาน (TOR) รวมถึงการจัดประชุมชี้แจงนโยบายดังกล่าวให้กับคู่ค้าในครั้งแรกที่เข้ามาเป็นคู่ค้า • การสื่อสารสาระสำคัญของนโยบายและมาตรการฯ ให้แก่บริษัทจดทะเบียน บริษัทหลักทรัพย์ โดยทางจดหมายเวียน บทความเผยแพร่ที่ส่งถึงกรรมการผู้จัดการบริษัทโดยตรง • เผยแพร่มาตรการต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชัน และนโยบายการงดรับของขวัญ โดย e-mail ให้กับผู้มีส่วนเกี่ยวข้องโดยตรง และบนเว็บไซต์ของตลาดหลักทรัพย์ฯ การประเมินความเสี่ยงด้านการทุจริตคอร์รัปชัน ความเสี่ยงด้านการทุจริตคอร์รัปชันถือเป็นหนึ่งในความเสี่ยงหลักที่สำคัญขององค์กร ซึ่งทุก ๆ ปีแต่ละหน่วยงานจะต้อง ประเมินและระบุถึงมาตรการจัดการความเสี่ยงดังกล่าว รวมถึงติดตามผลและการรายงานสถานะความเสี่ยงอย่าง ต่อเนื่องเพื่อให้มั่นใจว่าตลาดหลักทรัพย์ฯ สามารถจัดการความเสี่ยงได้ทันท่วงที และดูแลการบริหารความเสี่ยงให้อยู่ ในระดับที่ยอมรับได้ โดยมีฝ่ายบริหารความเสี่ยงเป็นผู้ติดตามและรายงานสถานะความเสี่ยงให้แก่ผู้บริหารระดับสูง คณะอนุกรรมการบริหารความเสี่ยง และคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ รับทราบอย่างสม่ำเสมอ และฝ่ายตรวจสอบ ภายในเป็นผู้ตรวจสอบความมีประสิทธิผลของมาตรการควบคุมภายในที่เกี่ยวข้องกับการป้องกันการทุจริตคอร์รัปชัน การติดตามการปฏิบัติตามนโยบาย และมาตรการต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชัน ฝ่ายกำกับองค์กร เป็นผู้ให้คำปรึกษาหน่วยงานต่าง ๆ ให้มีการปฏิบัติที่สอดคล้องตามนโยบายต่อต้านการ ทุจริตคอร์รัปชัน ตลอดจนรับข้อร้องเรียนจากพนักงานที่พบเห็นการกระทำที่อาจเป็นการทุจริตคอร์รัปชัน โดยร่วมกับฝ่าย ตรวจสอบภายในเพื่อตรวจสอบข้อเท็จจริงผ่านกระบวนการรับข้อร้องเรียนที่มีความโปร่งใส และให้ความเป็นธรรมต่อ ผู้เกี่ยวข้องทุกฝ่าย และจัดทำรายงานสรุปเสนอต่อกรรมการและผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์ฯ และคณะอนุกรรมการตรวจสอบ การสร้างความเข้าใจในนโยบาย และมาตรการต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชันให้กับกรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน ตลาดหลักทรัพย์ฯ ยังสนับสนุนให้กรรมการ ผู้บริหาร พนักงานเข้าร่วมในกิจกรรมต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการต่อต้าน การทุจริตคอร์รัปชันอย่างต่อเนื่อง โดยในปี 2560 ได้มีการเข้าร่วมในกิจกรรมต่าง ๆ อาทิ • เข้าร่วมเป็นกรรมการองค์กรต่อต้านคอร์รัปชัน (ประเทศไทย) โดยมีประธานกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ เป็นผู้แทน ของตลาดหลักทรัพย์ฯ ในการเข้าร่วมประชุมและให้ความเห็นอันจะเป็นประโยชน์ต่อการพัฒนาแนวทางการต่อต้าน การทุจริตและคอร์รัปชันของประเทศ • เข้าร่วมกิจกรรมเสวนาทางวิชาการ ภายใต้แนวคิด “รัฐบาลใหม่! คอร์รัปชันเก่า!?” ของผู้บริหารและพนักงาน ตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 6 กันยายน 2560 ซึ่งจัดโดยองค์กรต่อต้านคอร์รัปชัน (ประเทศไทย) • เข้าร่วมงานวันต่อต้านคอร์รัปชันสากล (ประเทศไทย) ภายใต้แนวคิด “Zero Tolerance คนไทยไม่ทนต่อการทุจริต” ของ กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานตลาดหลักทรัพย์ฯ เมื่อวันที่ 9 ธันวาคม 2560 ซึ่งจัดโดยสำนักงาน ป.ป.ช. สำนักงาน ป.ป.ท. ภาคีเครือข่ายภาครัฐ ภาครัฐวิสาหกิจ เอกชน ภาคประชาสังคมและองค์กรต่อต้านคอร์รัปชัน (ประเทศไทย)