รายงานประจำปี 2560

49 การก�ำกับดูแลกิจการที่ดี คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ ยึดมั่นในการด�ำเนินธุรกิจโดยยึดหลักการก�ำกับดูแลกิจการที่ดี เพื่อให้การด�ำเนินงาน ขององค์กรเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ โปร่งใส เป็นธรรม และสร้างความเชื่อมั่นให้กับผู้เกี่ยวข้องทุกกลุ่ม ด้วยความรับผิดชอบ ต่อสังคมและสิ่งแวดล้อม รวมทั้งส่งเสริมให้ตลาดทุนเป็นกลไกในการพัฒนาเศรษฐกิจ และสังคมของประเทศให้เติบโตอย่างยั่งยืน จึงได้ก�ำหนดให้มี นโยบายการก�ำกับดูแลกิจการและจรรยาบรรณกลุ่มตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยที่เป็นลายลักษณ์อักษร และให้มีการทบทวนเป็นประจ�ำทุกปี สรุปผลงานที่สำคัญในการปฏิบัติตามหลักการกำกับ ดูแลกิจการของกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ฯ ปี 2560 ดังนี้ • อนุมัติกรอบกลยุทธ์ระยะ 3 ปี (2561-2563) “Towards Sustainable Growth with Innovation” เพื่อมุ่งสร้าง การเติบโตอย่างยั่งยืนไปพร้อมกับผู้เกี่ยวข้องในตลาดทุน ด้วยนวัตกรรมภายใต้วิสัยทัศน์“พัฒนาตลาดทุนเพื่อทุกคน” รวมทั้งได้มีการปรับเพิ่มเติมตัวชี้วัดระดับองค์กรในด้าน การเพิ่มประสิทธิภาพและขยายธุรกิจใหม่ด้วยinnovationเพื่อ ให้รองรับกับการเปลี่ยนแปลงทางธุรกิจและเทคโนโลยี เช่น การพัฒนาระบบ FundConnext ซึ่งเป็นหนึ่งในนวัตกรรม ด้านเทคโนโลยีทางการเงิน(FinTech) เพื่อให้ผู้ที่มีเงินออมลงทุน ในกองทุนรวมได้อย่างสะดวก รวดเร็ว และมีทางเลือก ในกองทุนรวมที่หลากหลายการพัฒนา LiVEplatformเพื่อให้ ผู้ประกอบการ startup และ SMEs เข้าถึงแหล่งเงินทุน เป็นต้น • จัดให้มีการประกวด“SET InnovationAwards 2017”ครั้งที่1 เพื่อประกวดผลงานด้านนวัตกรรมสำหรับพนักงาน ตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อเชื่อมโยงทิศทาง องค์กรสู่การปฏิบัติที่เป็นรูปธรรม และสนับสนุนให้เกิด วัฒนธรรมในการคิดนวัตกรรมเพื่อยกระดับการทำงาน ให้เกิดขึ้นในองค์กร • สนับสนุนการจัดตั้งวิสาหกิจเริ่มต้นสร้างสรรค์เพื่อสังคม ร่วมกับหน่วยงานภาครัฐและภาคเอกชน เพื่อสนับสนุน การพัฒนาประเทศไปสู่การใช้นวัตกรรมและเทคโนโลยี ในการขับเคลื่อนเศรษฐกิจให้มีการเติบโตอย่างยั่งยืน • ให้ความสำคัญกับการเป็นองค์กรต้นแบบที่มุ่งเน้นการทำ หน้าที่ด้วยความโปร่งใสปฏิบัติตามกฎหมายอย่างเคร่งครัด โดยยึดหลักบรรษัทภิบาล จึงกำหนดให้มีการทบทวน บทบาทหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการ ตลาดหลักทรัพย์ฯและคณะอนุกรรมการชุดต่างๆ เป็นประจำ ทุกปี เพื่อให้มีความสอดคล้องกับ OECD Principles of Corporate Governance ที่เป็นมาตรฐานสากล และหลักการ กำกับดูแลกิจการที่ดีสำหรับบริษัทจดทะเบียนปี2555ของ ตลาดหลักทรัพย์ฯ (The Principles of Good Corporate Governance) และหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีสำหรับ บริษัทจดทะเบียนปี2560ของสำนักงานก.ล.ต.(Corporate Governance Code for Listed Companies 2017) ควบคู่ ไปกับการทบทวนนโยบายการกำกับดูแลกิจการและ จรรยาบรรณของกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยในปี 2560 ได้มีการปรับปรุงจรรยาบรรณในการดำเนินกิจการ โดยนำสาระสำคัญของจรรยาบรรณที่เป็นข้อพึงปฏิบัติ ระดับบุคคลมากำหนดเพิ่มเติมไว้เป็นจรรยาบรรณระดับ องค์กร เพื่อใช้เป็นแนวทางในการดำเนินกิจการ ได้แก่ เรื่องการป้องกันการฟอกเงิน การป้องกันและจัดการ ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ การใช้ข้อมูลภายใน และการรักษาข้อมูลความลับ และการใช้เทคโนโลยี สารสนเทศและการสื่อสาร เพื่อให้สอดคล้องกับการ ดำเนินงานในปัจจุบัน นอกจากนี้ ได้มีการปรับปรุงนิยาม ของคู่สมรสในระเบียบตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่องการได้มา หรือจำหน่ายไปซึ่งหลักทรัพย์จดทะเบียนของกรรมการ และพนักงานกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ฯ ให้ครอบคลุมถึง ผู้ที่อยู่กินด้วยกันฉันสามีภริยา สำหรับการกำกับดูแลบริษัทย่อย อาทิ บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด (TSD) และบริษัท สำนักหักบัญชี (ประเทศไทย) จำกัด (TCH) คณะกรรมการบริษัททั้ง 2 บริษัท ได้อนุมัตินโยบาย การกำกับดูแลกิจการและจรรยาบรรณของแต่ละบริษัท โดยอ้างอิงสาระสำคัญจากฉบับของกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ฯ แต่ได้มีการปรับปรุงให้สอดคล้องกับลักษณะการดำเนิน ธุรกิจ กฎหมาย กฎเกณฑ์การกำกับดูแล รวมถึงมาตรฐาน สากลในการประกอบการเป็นศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ และการเป็นสำนักหักบัญชี อย่างไรก็ตาม บริษัทย่อยอื่น ๆ ยังคงใช้นโยบายการกำกับดูแลกิจการและจรรยาบรรณ ฉบับของกลุ่มตลาดหลักทรัพย์ฯ เนื่องจากมีความเพียงพอ และครอบคลุมกับการดำเนินธุรกิจของบริษัทในปัจจุบัน