รายงานประจำปี 2560

33 นอกจากนี้ ยังมีการสร้างเครือข่ายระหว่างผู้บริหาร เพื่อต่อยอดสู่การเป็นพันธมิตรทางธุรกิจ และแลกเปลี่ยน องค์ความรู้และประสบการณ์ระหว่างกัน ผ่านกิจกรรม CEO Club และ mai Fanzi Club ตลาดหลักทรัพย์ฯ มุ่ง ส่ง เ สริมความโดดเด่น ของบริษัทจดทะเบียนต่อผู้ลงทุนต่างชาติ โดยในปี 2560 ได้ร่วมกับบริษัทสมาชิก จัดงาน Thailand Focus 2017 ภายใต้แนวคิด “Establishing the New Engine” เชิญผู้ลงทุนสถาบันจากทั่วโลกรับฟังข้อมูลศักยภาพธุรกิจ จากบริษัทจดทะเบียน 142 ราย สูงสุดเป็นประวัติการณ์ รวมทั้งผู้บริหารระดับสูงภาคตลาดเงินตลาดทุน ภาครัฐ และเอกชน ร่วมให้ข้อมูลถึงแผนยุทธศาสตร์ชาติระยะ 20 ปี และการขับเคลื่อนเศรษฐกิจด้วยดิจิทัลเทคโนโลยี โดยผู้ลงทุนสถาบันทั่วโลกเข้าร่วม 116 ราย มูลค่า สินทรัพย์รวม (AUM) สูงถึง 2.6 ล้านล้านเหรียญสหรัฐ และมีการประชุมกับบริษัทจดทะเบียนไทยรวม 1,464 ครั้ง มากที่สุดตั้งแต่มีการจัดงาน สะท้อนถึงความสนใจ ในศักยภาพการเติบโตของไทย นอกจากนี้ ตลอดทั้งปี ยังมีการเดินทางไปโรดโชว์ร่วมกับบริษัทหลักทรัพย์อย่าง ต่อเนื่อง เพื่อให้บริษัทจดทะเบียนได้ให้ข้อมูลแก่ผู้ลงทุน ประเทศสิงคโปร์ อังกฤษ เกาหลี ญี่ปุ่น และออสเตรเลีย ร่วมด้วยบริษัทจดทะเบียน 45 บริษัท ในปี 2560 มี การปรับปรุงเกณฑ์การพัฒนาคุณภาพ บริษัทจดทะเบียน เพื่อให้เหมาะสมและสอดคล้องกับ ภาวะปัจจุบัน ได้แก่ กำหนดคุณสมบัติของผู้บริหารสูงสุด สายงานบัญชีและการเงิน (CFO) และผู้ควบคุมดูแลการ ทำบัญชี (Accounting Supervisor) ของบริษัทจดทะเบียน โดยต้องมีคุณสมบัติทั้งด้านการศึกษาประสบการณ์ทำงาน และเข้ารับการอบรมเพื่อติดตามพัฒนาการด้านบัญชีอย่าง ต่อเนื่อง โดยบังคับใช้กับบริษัทที่ยื่นคำขอเข้าจดทะเบียน ตั้งแต่ 1 มกราคม 2561 ส่วนที่บริษัทจดทะเบียนก่อน 1 มกราคม 2561 มีผลใช้บังคับตั้งแต่ 1 มกราคม 2562 เป็นต้นไป การปรับปรุงเกณฑ์การเพิกถอนหลักทรัพย์ เพื่อให้มั่นใจว่าบริษัทจดทะเบียนที่พ้นเหตุอาจถูกเพิกถอน และกลับมาซื้อขายได้มีคุณภาพและมีสภาพคล่องที่เหมาะสม มีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2561ตลอดจน การส่งเสริมให้บริษัทจดทะเบียนเปิดเผยข้อมูลรูปแบบ อิเล็กทรอนิกส์มากขึ้นผ่านระบบเปิดเผยข้อมูล (SET Portal) ซึ่งช่วยเพิ่มประสิทธิภาพและลดภาระของบริษัท ทั้งนี้ ตลาดหลักทรัพย์ฯ มีการติดตามภาวะการ ซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแบบ real-time เพื่อดูแลให้เกิดความเป็นธรรมในการซื้อขาย หลักทรัพย์และป้องกันการซื้อขายที่ผิดไปจากสภาพปกติ และ/หรือการส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะที่ไม่เหมาะสม รวมถึงตรวจสอบการซื้อขายที่มีลักษณะอาจเข้าข่าย เป็นการกระทำผิดตามกฎหมาย โดยปี 2560 มีหลักทรัพย์ ที่เข้ามาตรการกำกับการซื้อขาย (บัญชี Cash Balance) รวม 82 บริษัท สำหรับกรณีที่อาจเข้าข่ายความผิดตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ได้ ดำเนินการส่งเรื่องไปยังสำนักงาน ก.ล.ต. เพื่อพิจารณา ดำเนินการต่อไปรวม 31 กรณี ในปี 2560 ตลาดหลักทรัพย์ฯ ดำเนินการลงโทษ ทางวินัย โดยปรับบริษัทสมาชิก 1 ราย จำนวน 1.5 ล้านบาท และภาคทัณฑ์เจ้าหน้าที่รับอนุญาต 8 ราย และยังพบว่า มีบริษัทสมาชิกที่ไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนด และได้นำส่งเงิน ค่าปรับรายเดือนมายังตลาดหลักทรัพย์ฯ ในเรื่องที่ไม่ปฏิบัติ